de_artHtml:
Art. 35a84 Mindestinhalt des Fondsvertrags

 (Art. 26 Abs. 3 KAG)

1 Der Fondsvertrag enthÃ¤lt insbesondere folgende Angaben:

a.

die Bezeichnung des Anlagefonds sowie die Firma und den Sitz der Fondsleitung, der Depotbank und des Verwalters von KollektivvermÃ¶gen;

b.

den Anlegerkreis;

c.

die Anlagepolitik, die Anlagetechniken, die Risikoverteilung sowie die mit der Anlage verbundenen Risiken;

d.

die Unterteilung in TeilvermÃ¶gen;

e.

die Anteilsklassen;

f.

das KÃ¼ndigungsrecht der Anlegerinnen und Anleger;

g.

das Rechnungsjahr;

h.

die Berechnung des Nettoinventarwertes und der Ausgabe- und RÃ¼cknahmepreise;

i.

die Verwendung des Nettoertrags und der Kapitalgewinne aus der VerÃ¤usserung von Sachen und Rechten;

j.

die Art, die HÃ¶he und die Berechnung aller VergÃ¼tungen, die Ausgabe- und RÃ¼cknahmekommissionen sowie die Nebenkosten fÃ¼r den An- und Verkauf der Anlagen (Courtagen, GebÃ¼hren, Abgaben), die dem FondsvermÃ¶gen oder den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden dÃ¼rfen;

k.

die Laufzeit des Vertrags und die Voraussetzungen der AuflÃ¶sung;

l.

die Publikationsorgane;

m.

die Voraussetzungen des RÃ¼ckzahlungsaufschubs sowie des ZwangsrÃ¼ckkaufs;

n.85

die Stellen, bei denen der Fondsvertrag, der Prospekt, das Basisinformationsblatt nach den Artikeln 58â63 und 66 FIDLEG86 sowie der Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos bezogen werden kÃ¶nnen;

o.

die Rechnungseinheit;

p.

die Umstrukturierung.

2 Bei der Genehmigung des Fondsvertrags prÃ¼ft die FINMA ausschliesslich die Bestimmungen nach Absatz 1 Buchstaben aâg und stellt deren GesetzeskonformitÃ¤t fest.

3 Auf Antrag der Fondsleitung prÃ¼ft die FINMA bei der Genehmigung eines vertraglichen Anlagefonds sÃ¤mtliche Bestimmungen des Fondsvertrags und stellt deren GesetzeskonformitÃ¤t fest, sofern dieser im Ausland angeboten werden soll und das auslÃ¤ndische Recht es verlangt.87

4 Die FINMA kann den Inhalt des Fondsvertrags unter BerÃ¼cksichtigung der internationalen Entwicklungen konkretisieren.

84 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

85 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

86 SR 950.1

87 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 KAG)  Der Fondsvertrag enthÃ¤lt insbesondere folgende Angaben: a. die Bezeichnung des Anlagefonds sowie die Firma und den Sitz der Fondsleitung, der Depotbank und des Verwalters von KollektivvermÃ¶gen;b. den Anlegerkreis;c. die Anlagepolitik, die Anlagetechniken, die Risikoverteilung sowie die mit der Anlage verbundenen Risiken;d. die Unterteilung in TeilvermÃ¶gen;e. die Anteilsklassen;f. das KÃ1⁄4ndigungsrecht der Anlegerinnen und Anleger;g. das Rechnungsjahr;h. die Berechnung des Nettoinventarwertes und der Ausgabe- und RÃ1⁄4cknahmepreise;i. die Verwendung des Nettoertrags und der Kapitalgewinne aus der VerÃ¤usserung von Sachen und Rechten;j. die Art, die HÃ¶he und die Berechnung aller VergÃ1⁄4tungen, die Ausgabe- und RÃ1⁄4cknahmekommissionen sowie die Nebenkosten fÃ1⁄4r den An- und Verkauf der Anlagen (Courtagen, GebÃ1⁄4hren, Abgaben), die dem FondsvermÃ¶gen oder den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden dÃ1⁄4rfen;k. die Laufzeit des Vertrags und die Voraussetzungen der AuflÃ¶sung;l. die Publikationsorgane;m. die Voraussetzungen des RÃ1⁄4ckzahlungsaufschubs sowie des ZwangsrÃ1⁄4ckkaufs;n. die Stellen, bei denen der Fondsvertrag, der Prospekt, das Basisinformationsblatt nach den Artikeln 58â63 und 66 FIDLEG sowie der Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos bezogen werden kÃ¶nnen;o. die Rechnungseinheit;p. die Umstrukturierung. Bei der Genehmigung des Fondsvertrags prÃ1⁄4ft die FINMA ausschliesslich die Bestimmungen nach Absatz 1 Buchstaben aâg und stellt deren GesetzeskonformitÃ¤t fest. Auf Antrag der Fondsleitung prÃ1⁄4ft die FINMA bei der Genehmigung eines vertraglichen Anlagefonds sÃ¤mtliche Bestimmungen des Fondsvertrags und stellt deren GesetzeskonformitÃ¤t fest, sofern dieser im Ausland angeboten werden soll und das auslÃ¤ndische Recht es verlangt. Die FINMA kann den Inhalt des Fondsvertrags unter BerÃ1⁄4cksichtigung der internationalen Entwicklungen konkretisieren. EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). SR 950.1 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artTitle: Art. 35a Mindestinhalt des Fondsvertrags

fr_artHtml:
Art. 35a87 Contenu minimal du contrat de fonds de placement

 (art. 26, al. 3, LPCC)

1 Le contrat de fonds de placement contient en particulier les informations suivantes:

a.

la dÃ©nomination du placement collectif, la raison de commerce et le siÃ¨ge de la direction, de la banque dÃ©positaire et du gestionnaire de fortune collective;

b.

le cercle des investisseurs;

c.

la politique de placement, les techniques de placement, la rÃ©partition des risques et les risques liÃ©s au placement;

d.

la subdivision en compartiments;

e.

les classes de parts;

f.

le droit des investisseurs de dÃ©noncer le contrat;

g.

lâexercice annuel;

h.

le calcul de la valeur nette dâinventaire et des prix dâÃ©mission et de rachat;

i.

lâutilisation du bÃ©nÃ©fice net et des gains en capitaux rÃ©alisÃ©s par lâaliÃ©nation dâavoirs et de droits;

j.

la nature, le montant et le mode de calcul de toutes les rÃ©munÃ©rations, les commissions dâÃ©mission et de rachat ainsi que les frais accessoires pour lâachat et la vente des placements (courtages, honoraires, taxes) qui peuvent Ãªtre dÃ©bitÃ©s de la fortune collective ou mis Ã  la charge des investisseurs;

k.

la durÃ©e du contrat et les conditions de dissolution;

l.

les organes de publication;

m.

les conditions rÃ©glant le report du remboursement des parts ainsi que le rachat forcÃ©;

n.88

les adresses auxquelles le contrat de fonds de placement, le prospectus, la feuille dâinformation de base visÃ©e aux art. 58 Ã  63 et 66 LSFin89 ainsi que les rapports annuels et semestriels peuvent Ãªtre obtenus gratuitement;

o.

lâunitÃ© de compte;

p.

la restructuration.

2 Lors de lâapprobation du contrat du fonds de placement, la FINMA examine uniquement les dispositions au sens de lâal. 1, let. a Ã  g et contrÃ´le leur conformitÃ© Ã  la loi.

3 Lors de lâapprobation dâun fonds de placement contractuel, la FINMA examine, Ã  la demande de la direction, toutes les dispositions du contrat de fonds de placement et contrÃ´le leur conformitÃ© Ã  la loi, si ce fonds est proposÃ© Ã  lâÃ©tranger et si le droit Ã©tranger lâexige.90

4 La FINMA peut modifier le contenu du contrat de fonds de placement compte tenu des dÃ©veloppements internationaux.

87 Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

88 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

89 RS 950.1

90 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artText: (art. 26, al. 3, LPCC) Le contrat de fonds de placement contient en particulier les informations suivantes:a. la dÃ©nomination du placement collectif, la raison de commerce et le siÃ ̈ge de la direction, de la banque dÃ©positaire et du gestionnaire de fortune collective;b. le cercle des investisseurs;c. la politique de placement, les techniques de placement, la rÃ©partition des risques et les risques liÃ©s au placement;d. la subdivision en compartiments;e. les classes de parts;f. le droit des investisseurs de dÃ©noncer le contrat;g. lâexercice annuel;h. le calcul de la valeur nette dâinventaire et des prix dâÃ©mission et de rachat;i. lâutilisation du bÃ©nÃ©fice net et des gains en capitaux rÃ©alisÃ©s par lâaliÃ©nation dâavoirs et de droits;j. la nature, le montant et le mode de calcul de toutes les rÃ©munÃ©rations, les commissions dâÃ©mission et de rachat ainsi que les frais accessoires pour lâachat et la vente des placements (courtages, honoraires, taxes) qui peuvent Ãatre dÃ©bitÃ©s de la fortune collective ou mis Ã  la charge des investisseurs;k. la durÃ©e du contrat et les conditions de dissolution;l. les organes de publication;m. les conditions rÃ©glant le report du remboursement des parts ainsi que le rachat forcÃ©;n. les adresses auxquelles le contrat de fonds de placement, le prospectus, la feuille dâinformation de base visÃ©e aux art. 58 Ã  63 et 66 LSFin ainsi que les rapports annuels et semestriels peuvent Ãatre obtenus gratuitement;o. lâunitÃ© de compte;p. la restructuration. Lors de lâapprobation du contrat du fonds de placement, la FINMA examine uniquement les dispositions au sens de lâal. 1, let. a Ã  g et contrÃ ́le leur conformitÃ© Ã  la loi. Lors de lâapprobation dâun fonds de placement contractuel, la FINMA examine, Ã  la demande de la direction, toutes les dispositions du contrat de fonds de placement et contrÃ ́le leur conformitÃ© Ã  la loi, si ce fonds est proposÃ© Ã  lâÃ©tranger et si le droit Ã©tranger lâexige. La FINMA peut modifier le contenu du contrat de fonds de placement compte tenu des dÃ©veloppements internationaux. Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). RS 950.1 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artTitle: Art. 35a Contenu minimal du contrat de fonds de placement

it_artHtml:
Art. 35a87 Contenuto minimo del contratto del fondo

 (art. 26 cpv. 3 LICol)

1 Il contratto del fondo contiene in particolare le seguenti indicazioni:

a.

la designazione del fondo dâinvestimento nonchÃ© la ditta e la sede della direzione del fondo, della banca depositaria e del gestore di patrimoni collettivi;

b.

la cerchia degli investitori;

c.

la politica di investimento, le tecniche di investimento, la ripartizione dei rischi e i rischi inerenti agli investimenti;

d.

la suddivisione in comparti;

e.

le classi di quote;

f.

il diritto di disdetta degli investitori;

g.

lâesercizio contabile;

h.

il calcolo del valore netto di inventario e dei prezzi di emissione e di riscatto;

i.

lâutilizzazione dellâutile netto e dei guadagni di capitale realizzati mediante lâalienazione di beni e di diritti;

j.

il tipo, lâammontare e il calcolo di tutte le rimunerazioni, le commissioni di emissione e di riscatto, nonchÃ© le spese accessorie per la compravendita degli investimenti (diritti di mediazione, tasse, tributi) che possono essere addebitati al patrimonio del fondo o agli investitori;

k.

la durata del contratto e le condizioni di scioglimento;

l.

gli organi di pubblicazione;

m.

le condizioni di dilazione del rimborso nonchÃ© di riscatto coatto;

n.88

il luogo dove sono reperibili gratuitamente il contratto del fondo, il prospetto, il foglio informativo di base di cui agli articoli 58â63 e 66 LSerFi89 e i rapporti annuali e semestrali;

o.

lâunitÃ  di conto;

p.

la ristrutturazione.

2 Nellâapprovare il contratto del fondo la FINMA esamina esclusivamente le indicazioni di cui al capoverso 1 lettere aâg e ne accerta la conformitÃ  legale.

3 Su domanda della direzione del fondo, nellâapprovare un fondo dâinvestimento contrattuale la FINMA esamina tutte le disposizioni del contratto del fondo e ne accerta la conformitÃ  legale se il fondo Ã¨ destinato ad essere offerto allâestero e il diritto estero lo richiede.90

4 La FINMA puÃ² concretizzare il contenuto del contratto del fondo tenendo conto degli sviluppi internazionali.

87 Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

88 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

89 RS 950.1

90 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 LICol)  Il contratto del fondo contiene in particolare le seguenti indicazioni: a. la designazione del fondo dâinvestimento nonchÃ© la ditta e la sede della direzione del fondo, della banca depositaria e del gestore di patrimoni collettivi;b. la cerchia degli investitori;c. la politica di investimento, le tecniche di investimento, la ripartizione dei rischi e i rischi inerenti agli investimenti;d. la suddivisione in comparti;e. le classi di quote;f. il diritto di disdetta degli investitori;g. lâesercizio contabile;h. il calcolo del valore netto di inventario e dei prezzi di emissione e di riscatto;i. lâutilizzazione dellâutile netto e dei guadagni di capitale realizzati mediante lâalienazione di beni e di diritti;j. il tipo, lâammontare e il calcolo di tutte le rimunerazioni, le commissioni di emissione e di riscatto, nonchÃ© le spese accessorie per la compravendita degli investimenti (diritti di mediazione, tasse, tributi) che possono essere addebitati al patrimonio del fondo o agli investitori;k. la durata del contratto e le condizioni di scioglimento;l. gli organi di pubblicazione;m. le condizioni di dilazione del rimborso nonchÃ© di riscatto coatto;n. il luogo dove sono reperibili gratuitamente il contratto del fondo, il prospetto, il foglio informativo di base di cui agli articoli 58â63 e 66 LSerFi e i rapporti annuali e semestrali;o. lâunitÃ  di conto;p. la ristrutturazione. Nellâapprovare il contratto del fondo la FINMA esamina esclusivamente le indicazioni di cui al capoverso 1 lettere aâg e ne accerta la conformitÃ  legale. Su domanda della direzione del fondo, nellâapprovare un fondo dâinvestimento contrattuale la FINMA esamina tutte le disposizioni del contratto del fondo e ne accerta la conformitÃ  legale se il fondo Ã ̈ destinato ad essere offerto allâestero e il diritto estero lo richiede. La FINMA puÃ2 concretizzare il contenuto del contratto del fondo tenendo conto degli sviluppi internazionali. Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). RS 950.1 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artTitle: Art. 35a Contenuto minimo del contratto del fondo


de_abbreviation: KKV

de_artHtml:
Art. 36 Richtlinien der Anlagepolitik

 (Art. 26 Abs. 3 Bst. b KAG)

1 Der Fondsvertrag umschreibt die zulÃ¤ssigen Anlagen:

a.

nach ihrer Art (Beteiligungsrechte, Forderungsrechte, derivative Finanzinstrumente; Wohnbauten, kommerziell genutzte Liegenschaften; Edelmetalle; Massenwaren usw.);

b.

nach LÃ¤ndern, LÃ¤ndergruppen, Branchen oder WÃ¤hrungen.

2 FÃ¼r Ã¼brige Fonds nach den Artikeln 68â71 KAG und Limited Qualified Investor Funds (LâQIF) nach Artikel 118a KAG enthÃ¤lt er zudem die den Besonderheiten und Risiken der jeweiligen Anlagen entsprechenden Angaben in Bezug auf deren Charakteristik und Bewertung.88

3 Der Fondsvertrag umschreibt die zulÃ¤ssigen Anlagetechniken und -instrumente.

88 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 Bst. b KAG) Der Fondsvertrag umschreibt die zulÃ¤ssigen Anlagen:a. nach ihrer Art (Beteiligungsrechte, Forderungsrechte, derivative Finanzinstrumente; Wohnbauten, kommerziell genutzte Liegenschaften; Edelmetalle; Massenwaren usw.);b. nach LÃ¤ndern, LÃ¤ndergruppen, Branchen oder WÃ¤hrungen. FÃ1⁄4r Ã1⁄4brige Fonds nach den Artikeln 68â71 KAG und Limited Qualified Investor Funds (LâQIF) nach Artikel 118a KAG enthÃ¤lt er zudem die den Besonderheiten und Risiken der jeweiligen Anlagen entsprechenden Angaben in Bezug auf deren Charakteristik und Bewertung. Der Fondsvertrag umschreibt die zulÃ¤ssigen Anlagetechniken und -instrumente. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artTitle: Art. 36 Richtlinien der Anlagepolitik

de_lawTitle: Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV)

fr_abbreviation: OPCC

fr_artHtml:
Art. 36 RÃ¨gles de placement

 (art. 26, al. 3, let. b, LPCC)

1 Le contrat de fonds de placement dÃ©crit les placements autorisÃ©s:

a.

par type (droits de participation, crÃ©ances, instruments financiers dÃ©rivÃ©s, immeubles dâhabitation, immeubles Ã  usage commercial, mÃ©taux prÃ©cieux, produits de base, etc.);

b.

par pays, groupes de pays, secteurs Ã©conomiques ou devises.

2 Sâagissant des autres fonds visÃ©s aux art. 68 Ã  71 LPCC et des Limited Qualified Investor Funds (LâQIF) visÃ©s Ã  lâart. 118a LPCC, il renseigne, en outre, sur les particularitÃ©s et les risques inhÃ©rents Ã  chaque placement, leurs caractÃ©ristiques et leur Ã©valuation.91

3 Le contrat de fonds de placement dÃ©crit les techniques et les instruments de placement autorisÃ©s.

91 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artText: (art. 26, al. 3, let. b, LPCC) Le contrat de fonds de placement dÃ©crit les placements autorisÃ©s:a. par type (droits de participation, crÃ©ances, instruments financiers dÃ©rivÃ©s, immeubles dâhabitation, immeubles Ã  usage commercial, mÃ©taux prÃ©cieux, produits de base, etc.);b. par pays, groupes de pays, secteurs Ã©conomiques ou devises. Sâagissant des autres fonds visÃ©s aux art. 68 Ã  71 LPCC et des Limited Qualified Investor Funds (LâQIF) visÃ©s Ã  lâart. 118a LPCC, il renseigne, en outre, sur les particularitÃ©s et les risques inhÃ©rents Ã  chaque placement, leurs caractÃ©ristiques et leur Ã©valuation. Le contrat de fonds de placement dÃ©crit les techniques et les instruments de placement autorisÃ©s. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artTitle: Art. 36 RÃ ̈gles de placement

fr_lawTitle: Ordonnance du 22 novembre 2006 sur les placements collectifs de capitaux (Ordonnance sur les placements collectifs, OPCC)

it_abbreviation: OICol

it_artHtml:
Art. 36 Direttive della politica di investimento

 (art. 26 cpv. 3 lett. b LICol)

1 Il contratto del fondo descrive gli investimenti ammessi:

a.

secondo il tipo (diritti di partecipazione, diritti di credito, strumenti finanziari derivati; edifici dâabitazione, immobili a uso commerciale; metalli preziosi; merci di massa ecc.);

b.

per Paesi, gruppi di Paesi, settori o valute.

2 Nel caso degli altri fondi ai sensi degli articoli 68â71 LICol e dei fondi riservati a investitori qualificati (L-QIF) secondo articolo 118a LICol, esso contiene inoltre indicazioni relative alle peculiaritÃ  e ai rischi dei singoli investimenti riferiti alla propria caratteristica e valutazione.91

3 Il contratto del fondo descrive le tecniche e gli strumenti di investimento ammessi.

91 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 lett. b LICol) Il contratto del fondo descrive gli investimenti ammessi:a. secondo il tipo (diritti di partecipazione, diritti di credito, strumenti finanziari derivati; edifici dâabitazione, immobili a uso commerciale; metalli preziosi; merci di massa ecc.);b. per Paesi, gruppi di Paesi, settori o valute. Nel caso degli altri fondi ai sensi degli articoli 68â71 LICol e dei fondi riservati a investitori qualificati (L-QIF) secondo articolo 118a LICol, esso contiene inoltre indicazioni relative alle peculiaritÃ  e ai rischi dei singoli investimenti riferiti alla propria caratteristica e valutazione. Il contratto del fondo descrive le tecniche e gli strumenti di investimento ammessi. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_lawTitle: Ordinanza del 22 novembre 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza sugli investimenti collettivi, OICol)


de_artHtml:
Art. 3789 VergÃ¼tungen und Nebenkosten

 (Art. 26 Abs. 3 KAG)

1 Dem FondsvermÃ¶gen oder allfÃ¤lligen TeilvermÃ¶gen kÃ¶nnen belastet werden:

a.

die Verwaltungskommission fÃ¼r die VergÃ¼tung der TÃ¤tigkeit der Fondsleitung;

b.

die Verwahrungskommission und andere Kosten fÃ¼r die VergÃ¼tung der DepotbanktÃ¤tigkeit einschliesslich der Kosten fÃ¼r die Aufbewahrung des FondsvermÃ¶gens durch Dritt- oder Sammelverwahrer;

c.

die Verwaltungskommission sowie allfÃ¤llige erfolgsabhÃ¤ngige Kommissionen fÃ¼r die VergÃ¼tung des Verwalters von KollektivvermÃ¶gen;

d.90

allfÃ¤llige Vertriebskommissionen fÃ¼r die VergÃ¼tung der VertriebstÃ¤tigkeit;

e.91

die Gesamtheit der in den AbsÃ¤tzen 2 und 2bis aufgefÃ¼hrten Nebenkosten;

f.92

Kommissionen nach Absatz 2ter.

2 Sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ¼cklich vorsieht, kÃ¶nnen folgende Nebenkosten dem FondsvermÃ¶gen oder den TeilvermÃ¶gen belastet werden:

a.93

Kosten im Zusammenhang mit dem An- und Verkauf von Anlagen einschliesslich AbsicherungsgeschÃ¤ften, namentlich marktÃ¼bliche Courtagen, Kommissionen, Abrechnungs- und Abwicklungskosten, Bankspesen, Steuern und Abgaben, sowie Kosten fÃ¼r die ÃberprÃ¼fung und Aufrechterhaltung von QualitÃ¤tsstandards bei physischen Anlagen;

b.94

â¦

c.

Abgaben der AufsichtsbehÃ¶rde fÃ¼r die GrÃ¼ndung, Ãnderung, Liquidation, Fusion oder Vereinigung des Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen;

d.

JahresgebÃ¼hr der AufsichtsbehÃ¶rde;

e.95

Honorare der PrÃ¼fgesellschaft fÃ¼r die PrÃ¼fung sowie fÃ¼r Bescheinigungen im Rahmen von GrÃ¼ndungen, Ãnderungen, Liquidation, Fusion oder Vereinigung von Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen;

f.

Honorare fÃ¼r Rechts- und Steuerberater im Zusammenhang mit GrÃ¼ndungen, Ãnderungen, Liquidation, Fusion oder Vereinigung von Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen sowie der allgemeinen Wahrnehmung der Interessen des Fonds und seiner Anlegerinnen und Anleger;

g.96

Notariats- und Handelsregisterkosten fÃ¼r die Eintragung von kollektiven Kapitalanlagen ins Handelsregister sowie fÃ¼r Ãnderungen der eingetragenen Tatsachen;

h.97

Kosten fÃ¼r die Publikation des Nettoinventarwerts des Fonds oder seiner TeilvermÃ¶gen sowie sÃ¤mtliche Kosten fÃ¼r Mitteilungen an die Anlegerinnen und Anleger, die nicht einem Fehlverhalten der Fondsleitung zuzuschreiben sind, einschliesslich der Ãbersetzungskosten;

i.98

Kosten fÃ¼r den Druck und die Ãbersetzung juristischer Dokumente sowie der Jahres- und Halbjahresberichte des Fonds;

j.

Kosten fÃ¼r eine allfÃ¤llige Eintragung des Fonds bei einer auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde, namentlich von der auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde erhobene Kommissionen, Ãbersetzungskosten sowie die EntschÃ¤digung des Vertreters oder der Zahlstelle im Ausland;

k.

Kosten im Zusammenhang mit der AusÃ¼bung von Stimmrechten oder GlÃ¤ubigerrechten durch den Fonds, einschliesslich der Honorarkosten fÃ¼r externe Beraterinnen und Berater;

l.

Kosten und Honorare im Zusammenhang mit im Namen des Fonds eingetragenem geistigen Eigentum oder mit Nutzungsrechten des Fonds;

m.

VergÃ¼tung der Mitglieder des Verwaltungsrates der SICAV und Kosten fÃ¼r die Haftpflichtversicherung;

n.

alle Kosten, die durch die Ergreifung ausserordentlicher Schritte zur Wahrung der Anlegerinteressen durch die Fondsleitung, den Verwalter von KollektivvermÃ¶gen oder die Depotbank verursacht werden;

o.99

Kosten fÃ¼r die Registrierung oder VerlÃ¤ngerung des Identifikators eines RechtstrÃ¤gers (Legal Entity Identifier) bei in- und auslÃ¤ndischen Registrierungsstellen;

p.100

Kosten und GebÃ¼hren im Zusammenhang mit der Kotierung des Fonds;

q.101

Kosten und GebÃ¼hren fÃ¼r den Einkauf und die Nutzung von Daten und Datenlizenzen, soweit sie dem Fonds zugerechnet werden kÃ¶nnen und keine Recherchekosten darstellen;

r.102

Kosten und GebÃ¼hren fÃ¼r die Nutzung und ÃberprÃ¼fung unabhÃ¤ngiger Label.

2bis Bei Immobilienfonds und L-QIF mit Immobilienanlagen kÃ¶nnen zusÃ¤tzlich folgende Nebenkosten dem FondsvermÃ¶gen oder den TeilvermÃ¶gen belastet werden, sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ¼cklich vorsieht:103

a.

Kosten fÃ¼r den An- und Verkauf von Immobilienanlagen, namentlich marktÃ¼bliche Vermittlungskommissionen, Berater- und Anwaltshonorare, Notar- und andere GebÃ¼hren sowie Steuern;

b.104

marktÃ¼bliche an Dritte bezahlte Courtagen im Zusammenhang mit Erst- und Wiedervermietungen von Immobilien;

c.

marktÃ¼bliche Kosten fÃ¼r die Verwaltung der Liegenschaften durch Dritte;

d.105

Liegenschaftsaufwand, sofern dieser marktÃ¼blich ist und nicht von Dritten getragen wird, insbesondere Unterhalts- und Betriebskosten einschliesslich Versicherungskosten, Ã¶ffentlich-rechtliche Abgaben sowie Kosten fÃ¼r Service- und Infrastrukturdienstleistungen;

e.

Honorare der unabhÃ¤ngigen SchÃ¤tzungsexperten sowie allfÃ¤lliger weiterer Experten fÃ¼r den Interessen der Anlegerinnen und Anleger dienende AbklÃ¤rungen;

f.

Beratungs- und Verfahrenskosten im Zusammenhang mit der allgemeinen Wahrnehmung der Interessen des Immobilienfonds und seiner Anlegerinnen und Anleger;

g.106

Kosten und GebÃ¼hren im Zusammenhang mit der Sicherstellung eines regelmÃ¤ssigen bÃ¶rslichen oder ausserbÃ¶rslichen Handels der Anteile des Fonds.107

2ter Die Fondsleitung eines Immobilienfonds oder eines L-QIF mit Immobilienanlagen kann fÃ¼r ihre eigenen BemÃ¼hungen im Zusammenhang mit den folgenden TÃ¤tigkeiten eine Kommission erheben, sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ¼cklich vorsieht und die TÃ¤tigkeit nicht von Dritten ausgeÃ¼bt wird:108

a.

Kauf und Verkauf von GrundstÃ¼cken auf der Basis des Kaufs- oder des Verkaufspreises;

b.

Erstellung von Bauten, bei Renovationen und Umbauten auf der Basis der Baukosten;

c.

Verwaltung der Liegenschaften auf der Basis der jÃ¤hrlichen Bruttomietzinseinnahmen.109

3 Der Fondsvertrag gibt die VergÃ¼tungen und Nebenkosten in einer einheitlichen und umfassenden Ãbersicht an und gliedert sie nach Art, maximaler HÃ¶he und Berechnung.

4 Die Verwendung der Bezeichnung Â«All-in-feeÂ» ist nur zulÃ¤ssig, sofern diese sÃ¤mtliche VergÃ¼tungen mit Ausnahme der Ausgabe- und RÃ¼cknahmekommissionen, aber einschliesslich der Nebenkosten umfasst. Wird die Bezeichnung Â«PauschalkommissionÂ» benutzt, ist ausdrÃ¼cklich aufzufÃ¼hren, welche VergÃ¼tungen und Nebenkosten nicht darin enthalten sind.

5 Die Fondsleitung, der Verwalter von KollektivvermÃ¶genund die Depotbank kÃ¶nnen nur dann Retrozessionen zur Deckung der VertriebstÃ¤tigkeit des Fonds bezahlen, wenn dies im Fondsvertrag ausdrÃ¼cklich vorgesehen ist.

89 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

90 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

91 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

92 EingefÃ¼gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

93 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

94 Aufgehoben durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, mit Wirkung seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

95 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

96 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

97 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

98 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

99 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

100 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

101 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

102 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

103 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

104 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

105 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

106 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

107 EingefÃ¼gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

108 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

109 EingefÃ¼gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 KAG) Dem FondsvermÃ¶gen oder allfÃ¤lligen TeilvermÃ¶gen kÃ¶nnen belastet werden: a. die Verwaltungskommission fÃ1⁄4r die VergÃ1⁄4tung der TÃ¤tigkeit der Fondsleitung;b. die Verwahrungskommission und andere Kosten fÃ1⁄4r die VergÃ1⁄4tung der DepotbanktÃ¤tigkeit einschliesslich der Kosten fÃ1⁄4r die Aufbewahrung des FondsvermÃ¶gens durch Dritt- oder Sammelverwahrer;c. die Verwaltungskommission sowie allfÃ¤llige erfolgsabhÃ¤ngige Kommissionen fÃ1⁄4r die VergÃ1⁄4tung des Verwalters von KollektivvermÃ¶gen;d. allfÃ¤llige Vertriebskommissionen fÃ1⁄4r die VergÃ1⁄4tung der VertriebstÃ¤tigkeit;e. die Gesamtheit der in den AbsÃ¤tzen 2 und 2 aufgefÃ1⁄4hrten Nebenkosten;f. Kommissionen nach Absatz 2. Sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ1⁄4cklich vorsieht, kÃ¶nnen folgende Nebenkosten dem FondsvermÃ¶gen oder den TeilvermÃ¶gen belastet werden:a. Kosten im Zusammenhang mit dem An- und Verkauf von Anlagen einschliesslich AbsicherungsgeschÃ¤ften, namentlich marktÃ1⁄4bliche Courtagen, Kommissionen, Abrechnungs- und Abwicklungskosten, Bankspesen, Steuern und Abgaben, sowie Kosten fÃ1⁄4r die ÃberprÃ1⁄4fung und Aufrechterhaltung von QualitÃ¤tsstandards bei physischen Anlagen;b. â¦c. Abgaben der AufsichtsbehÃ¶rde fÃ1⁄4r die GrÃ1⁄4ndung, Ãnderung, Liquidation, Fusion oder Vereinigung des Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen;d. JahresgebÃ1⁄4hr der AufsichtsbehÃ¶rde;e. Honorare der PrÃ1⁄4fgesellschaft fÃ1⁄4r die PrÃ1⁄4fung sowie fÃ1⁄4r Bescheinigungen im Rahmen von GrÃ1⁄4ndungen, Ãnderungen, Liquidation, Fusion oder Vereinigung von Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen;f. Honorare fÃ1⁄4r Rechts- und Steuerberater im Zusammenhang mit GrÃ1⁄4ndungen, Ãnderungen, Liquidation, Fusion oder Vereinigung von Fonds oder allfÃ¤lliger TeilvermÃ¶gen sowie der allgemeinen Wahrnehmung der Interessen des Fonds und seiner Anlegerinnen und Anleger;g. Notariats- und Handelsregisterkosten fÃ1⁄4r die Eintragung von kollektiven Kapitalanlagen ins Handelsregister sowie fÃ1⁄4r Ãnderungen der eingetragenen Tatsachen;h. Kosten fÃ1⁄4r die Publikation des Nettoinventarwerts des Fonds oder seiner TeilvermÃ¶gen sowie sÃ¤mtliche Kosten fÃ1⁄4r Mitteilungen an die Anlegerinnen und Anleger, die nicht einem Fehlverhalten der Fondsleitung zuzuschreiben sind, einschliesslich der Ãbersetzungskosten;i. Kosten fÃ1⁄4r den Druck und die Ãbersetzung juristischer Dokumente sowie der Jahres- und Halbjahresberichte des Fonds;j. Kosten fÃ1⁄4r eine allfÃ¤llige Eintragung des Fonds bei einer auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde, namentlich von der auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde erhobene Kommissionen, Ãbersetzungskosten sowie die EntschÃ¤digung des Vertreters oder der Zahlstelle im Ausland;k. Kosten im Zusammenhang mit der AusÃ1⁄4bung von Stimmrechten oder GlÃ¤ubigerrechten durch den Fonds, einschliesslich der Honorarkosten fÃ1⁄4r externe Beraterinnen und Berater;l. Kosten und Honorare im Zusammenhang mit im Namen des Fonds eingetragenem geistigen Eigentum oder mit Nutzungsrechten des Fonds;m. VergÃ1⁄4tung der Mitglieder des Verwaltungsrates der SICAV und Kosten fÃ1⁄4r die Haftpflichtversicherung;n. alle Kosten, die durch die Ergreifung ausserordentlicher Schritte zur Wahrung der Anlegerinteressen durch die Fondsleitung, den Verwalter von KollektivvermÃ¶gen oder die Depotbank verursacht werden;o. Kosten fÃ1⁄4r die Registrierung oder VerlÃ¤ngerung des Identifikators eines RechtstrÃ¤gers (Legal Entity Identifier) bei in- und auslÃ¤ndischen Registrierungsstellen;p. Kosten und GebÃ1⁄4hren im Zusammenhang mit der Kotierung des Fonds;q. Kosten und GebÃ1⁄4hren fÃ1⁄4r den Einkauf und die Nutzung von Daten und Datenlizenzen, soweit sie dem Fonds zugerechnet werden kÃ¶nnen und keine Recherchekosten darstellen;r. Kosten und GebÃ1⁄4hren fÃ1⁄4r die Nutzung und ÃberprÃ1⁄4fung unabhÃ¤ngiger Label. Bei Immobilienfonds und L-QIF mit Immobilienanlagen kÃ¶nnen zusÃ¤tzlich folgende Nebenkosten dem FondsvermÃ¶gen oder den TeilvermÃ¶gen belastet werden, sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ1⁄4cklich vorsieht:a. Kosten fÃ1⁄4r den An- und Verkauf von Immobilienanlagen, namentlich marktÃ1⁄4bliche Vermittlungskommissionen, Berater- und Anwaltshonorare, Notar- und andere GebÃ1⁄4hren sowie Steuern;b. marktÃ1⁄4bliche an Dritte bezahlte Courtagen im Zusammenhang mit Erst- und Wiedervermietungen von Immobilien;c. marktÃ1⁄4bliche Kosten fÃ1⁄4r die Verwaltung der Liegenschaften durch Dritte;d. Liegenschaftsaufwand, sofern dieser marktÃ1⁄4blich ist und nicht von Dritten getragen wird, insbesondere Unterhalts- und Betriebskosten einschliesslich Versicherungskosten, Ã¶ffentlich-rechtliche Abgaben sowie Kosten fÃ1⁄4r Service- und Infrastrukturdienstleistungen;e. Honorare der unabhÃ¤ngigen SchÃ¤tzungsexperten sowie allfÃ¤lliger weiterer Experten fÃ1⁄4r den Interessen der Anlegerinnen und Anleger dienende AbklÃ¤rungen;f. Beratungs- und Verfahrenskosten im Zusammenhang mit der allgemeinen Wahrnehmung der Interessen des Immobilienfonds und seiner Anlegerinnen und Anleger;g. Kosten und GebÃ1⁄4hren im Zusammenhang mit der Sicherstellung eines regelmÃ¤ssigen bÃ¶rslichen oder ausserbÃ¶rslichen Handels der Anteile des Fonds. Die Fondsleitung eines Immobilienfonds oder eines L-QIF mit Immobilienanlagen kann fÃ1⁄4r ihre eigenen BemÃ1⁄4hungen im Zusammenhang mit den folgenden TÃ¤tigkeiten eine Kommission erheben, sofern der Fondsvertrag dies ausdrÃ1⁄4cklich vorsieht und die TÃ¤tigkeit nicht von Dritten ausgeÃ1⁄4bt wird:a. Kauf und Verkauf von GrundstÃ1⁄4cken auf der Basis des Kaufs- oder des Verkaufspreises;b. Erstellung von Bauten, bei Renovationen und Umbauten auf der Basis der Baukosten;c. Verwaltung der Liegenschaften auf der Basis der jÃ¤hrlichen Bruttomietzinseinnahmen. Der Fondsvertrag gibt die VergÃ1⁄4tungen und Nebenkosten in einer einheitlichen und umfassenden Ãbersicht an und gliedert sie nach Art, maximaler HÃ¶he und Berechnung. Die Verwendung der Bezeichnung Â«All-in-feeÂ» ist nur zulÃ¤ssig, sofern diese sÃ¤mtliche VergÃ1⁄4tungen mit Ausnahme der Ausgabe- und RÃ1⁄4cknahmekommissionen, aber einschliesslich der Nebenkosten umfasst. Wird die Bezeichnung Â«PauschalkommissionÂ» benutzt, ist ausdrÃ1⁄4cklich aufzufÃ1⁄4hren, welche VergÃ1⁄4tungen und Nebenkosten nicht darin enthalten sind. Die Fondsleitung, der Verwalter von KollektivvermÃ¶genund die Depotbank kÃ¶nnen nur dann Retrozessionen zur Deckung der VertriebstÃ¤tigkeit des Fonds bezahlen, wenn dies im Fondsvertrag ausdrÃ1⁄4cklich vorgesehen ist. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Aufgehoben durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, mit Wirkung seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artTitle: Art. 37 VergÃ1⁄4tungen und Nebenkosten

fr_artHtml:
Art. 3792 RÃ©munÃ©rations et frais accessoires

 (art. 26, al. 3, LPCC)

1 Peuvent Ãªtre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments:

a.

la commission de gestion rÃ©munÃ©rant lâactivitÃ© de la direction;

b.

la commission de garde et les autres frais liÃ©s Ã  la rÃ©munÃ©ration de lâactivitÃ© de la banque dÃ©positaire, y compris les frais de garde de la fortune du fonds par des tiers ou par des dÃ©positaires centraux de titres;

c.

la commission de gestion et les Ã©ventuelles commissions de performance rÃ©munÃ©rant le gestionnaire de fortune collective;

d.93

les Ã©ventuelles commissions de distribution rÃ©munÃ©rant lâactivitÃ© de distribution;

e.94

la totalitÃ© des frais accessoires Ã©numÃ©rÃ©s aux al. 2 et 2bis;

f.95

les commissions visÃ©es Ã  lâal. 2ter.

2 Si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment, les frais accessoires suivants peuvent Ãªtre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments:

a.96

les frais liÃ©s Ã  lâachat et Ã  la vente de placements, opÃ©rations de couverture incluses, notamment courtages usuels du marchÃ©, commissions, frais de dÃ©compte et de traitement, frais bancaires, impÃ´ts et taxes, ainsi que les frais dâexamen et de maintien des normes de qualitÃ© de placements physiques;

b.97

â¦

c.

les taxes perÃ§ues par lâautoritÃ© de surveillance pour la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou dâÃ©ventuels compartiments;

d.

les Ã©moluments annuels de lâautoritÃ© de surveillance;

e.98

les honoraires de la sociÃ©tÃ© dâaudit pour lâaudit et pour les attestations dÃ©livrÃ©es en relation avec la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou dâÃ©ventuels compartiments;

f.

les honoraires de conseillers juridiques et fiscaux en relation avec la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou de leurs Ã©ventuels compartiments, ainsi quâavec la dÃ©fense gÃ©nÃ©rale des intÃ©rÃªts du fonds et de ses investisseurs;

g.99

les frais de notaire et les frais dâinscription au registre du commerce de placements collectifs, ainsi que les frais de modification des faits inscrits dans le registre;

h.100

les frais de publication de la valeur nette dâinventaire du fonds ou de ses compartiments ainsi que tous les frais occasionnÃ©s par les communications aux investisseurs, y compris ceux de traduction, pour autant quâils ne soient pas imputables Ã  un comportement fautif de la direction;

i.101

les frais dâimpression et de traduction de documents juridiques ainsi que des rapports annuels et semestriels du fonds;

j.

les frais occasionnÃ©s par lâÃ©ventuel enregistrement du fonds auprÃ¨s dâune autoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ¨re, notamment les Ã©moluments perÃ§us par lâautoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ¨re, frais de traduction et indemnitÃ©s versÃ©es au reprÃ©sentant ou au service de paiement Ã  lâÃ©tranger;

k.

les frais en relation avec lâexercice de droits de vote ou de droits de crÃ©ancier par le fonds, y compris les honoraires de conseillers externes;

l.

les frais et honoraires liÃ©s Ã  des droits de propriÃ©tÃ© intellectuelle dÃ©posÃ©s au nom du fonds ou pris en licence par ce dernier;

m.

la rÃ©munÃ©ration des membres du Conseil dâadministration de la SICAV et les frais pour lâassurance responsabilitÃ© civile;

n.

tous les frais occasionnÃ©s par des mesures extraordinaires prises par la direction, le gestionnaire de fortune collective ou la banque dÃ©positaire pour dÃ©fendre les intÃ©rÃªts des investisseurs;

o.102

les frais dâenregistrement ou de renouvellement dâun identificateur dâentitÃ© juridique (Legal Entity Identifier) auprÃ¨s dâun bureau dâenregistrement en Suisse ou Ã  lâÃ©tranger;

p.103

les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  la cotation du fonds;

q.104

les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  lâachat et Ã  lâutilisation de donnÃ©es et de licences de donnÃ©es, pour autant quâils puissent Ãªtre imputÃ©s au fonds et quâils ne constituent pas des frais de recherche;

r.105

les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  lâutilisation de labels indÃ©pendants et Ã  lâexamen effectuÃ© par ceux-ci.

2bis Pour les fonds immobiliers et les L-QIF dÃ©tenant des placements immobiliers, les frais accessoires suivants peuvent aussi Ãªtre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments, si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment:106

a.

les frais dâachat et de vente de placements immobiliers, notamment les commissions dâintermÃ©diaire usuelles du marchÃ©, les honoraires de conseiller, dâavocat et de notaire, ainsi que les autres Ã©moluments et les impÃ´ts;

b.107

les courtages usuels du marchÃ© payÃ©s Ã  des tiers en relation avec la location initiale et la relocation de biens immobiliers;

c.

les coÃ»ts usuels du marchÃ© payÃ©s pour lâadministration dâimmeubles par des tiers;

d.108

les frais liÃ©s aux immeubles, dans la mesure oÃ¹ ils correspondent aux frais usuels du marchÃ© et ne sont pas imputÃ©s Ã  des tiers, en particulier les frais dâentretien et dâexploitation, y compris les frais dâassurance, les contributions de droit public et les frais de prestations de services et de services dâinfrastructure;

e.

les honoraires des experts indÃ©pendants chargÃ©s des estimations et des Ã©ventuels autres experts mandatÃ©s pour procÃ©der Ã  des clarifications servant les intÃ©rÃªts des investisseurs;

f.

les frais de conseil et de procÃ©dure en relation avec la protection gÃ©nÃ©rale des intÃ©rÃªts du fonds immobilier et de ses investisseurs:

g.109

les frais et Ã©moluments servant Ã  assurer un nÃ©goce rÃ©gulier en bourse ou hors bourse des parts du fonds.110

2ter La direction dâun fonds immobilier ou dâun L-QIF dÃ©tenant des placements immobiliers peut percevoir une commission pour le travail fourni en relation avec les activitÃ©s suivantes, pour autant que le contrat de fonds de placement le prÃ©voie expressÃ©ment et que lâactivitÃ© ne soit pas exÃ©cutÃ©e par des tiers:111

a.

achat et vente de biens-fonds, en fonction du prix dâachat ou de vente;

b.

construction dâimmeubles, rÃ©novations et transformations, en fonction des coÃ»ts de construction;

c.

administration dâimmeubles, en fonction des recettes locatives brutes annuelles.112

3 Le contrat de fonds de placement prÃ©sente une vue dâensemble uniforme des rÃ©munÃ©rations et des frais accessoires, ventilÃ©s selon le type, le montant maximal et le mode de calcul.

4 Lâemploi du terme Â«all-in-feeÂ» nâest autorisÃ© que si la commission couvre lâintÃ©gralitÃ© des rÃ©munÃ©rations (exception faite des commissions dâÃ©mission et de rachat), frais accessoires inclus. Si le terme Â«commission forfaitaireÂ» est utilisÃ©, les rÃ©munÃ©rations et les frais accessoires qui ne sont pas inclus doivent Ãªtre explicitement mentionnÃ©s.

5 La direction, le gestionnaire de fortune collective et la banque dÃ©positaire ne peuvent verser des rÃ©trocessions destinÃ©es Ã  couvrir les activitÃ©s de distribution du fonds que si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment.

92 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

93 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

94 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

95 Introduite par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

96 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

97 AbrogÃ©e par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, avec effet au 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

98 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

99 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

100 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

101 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

102 Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

103 Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

104 Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

105 Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

106 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

107 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

108 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

109 Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

110 Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

111 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

112 Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artText: (art. 26, al. 3, LPCC) Peuvent Ãatre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments:a. la commission de gestion rÃ©munÃ©rant lâactivitÃ© de la direction;b. la commission de garde et les autres frais liÃ©s Ã  la rÃ©munÃ©ration de lâactivitÃ© de la banque dÃ©positaire, y compris les frais de garde de la fortune du fonds par des tiers ou par des dÃ©positaires centraux de titres;c. la commission de gestion et les Ã©ventuelles commissions de performance rÃ©munÃ©rant le gestionnaire de fortune collective;d. les Ã©ventuelles commissions de distribution rÃ©munÃ©rant lâactivitÃ© de distribution;e. la totalitÃ© des frais accessoires Ã©numÃ©rÃ©s aux al. 2 et 2;f. les commissions visÃ©es Ã  lâal. 2. Si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment, les frais accessoires suivants peuvent Ãatre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments:a. les frais liÃ©s Ã  lâachat et Ã  la vente de placements, opÃ©rations de couverture incluses, notamment courtages usuels du marchÃ©, commissions, frais de dÃ©compte et de traitement, frais bancaires, impÃ ́ts et taxes, ainsi que les frais dâexamen et de maintien des normes de qualitÃ© de placements physiques;b. â¦c. les taxes perÃ§ues par lâautoritÃ© de surveillance pour la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou dâÃ©ventuels compartiments;d. les Ã©moluments annuels de lâautoritÃ© de surveillance;e. les honoraires de la sociÃ©tÃ© dâaudit pour lâaudit et pour les attestations dÃ©livrÃ©es en relation avec la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou dâÃ©ventuels compartiments;f. les honoraires de conseillers juridiques et fiscaux en relation avec la constitution, la modification, la liquidation, la fusion ou le regroupement de fonds ou de leurs Ã©ventuels compartiments, ainsi quâavec la dÃ©fense gÃ©nÃ©rale des intÃ©rÃats du fonds et de ses investisseurs;g. les frais de notaire et les frais dâinscription au registre du commerce de placements collectifs, ainsi que les frais de modification des faits inscrits dans le registre; h. les frais de publication de la valeur nette dâinventaire du fonds ou de ses compartiments ainsi que tous les frais occasionnÃ©s par les communications aux investisseurs, y compris ceux de traduction, pour autant quâils ne soient pas imputables Ã  un comportement fautif de la direction;i. les frais dâimpression et de traduction de documents juridiques ainsi que des rapports annuels et semestriels du fonds;j. les frais occasionnÃ©s par lâÃ©ventuel enregistrement du fonds auprÃ ̈s dâune autoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ ̈re, notamment les Ã©moluments perÃ§us par lâautoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ ̈re, frais de traduction et indemnitÃ©s versÃ©es au reprÃ©sentant ou au service de paiement Ã  lâÃ©tranger;k. les frais en relation avec lâexercice de droits de vote ou de droits de crÃ©ancier par le fonds, y compris les honoraires de conseillers externes;l. les frais et honoraires liÃ©s Ã  des droits de propriÃ©tÃ© intellectuelle dÃ©posÃ©s au nom du fonds ou pris en licence par ce dernier;m. la rÃ©munÃ©ration des membres du Conseil dâadministration de la SICAV et les frais pour lâassurance responsabilitÃ© civile;n. tous les frais occasionnÃ©s par des mesures extraordinaires prises par la direction, le gestionnaire de fortune collective ou la banque dÃ©positaire pour dÃ©fendre les intÃ©rÃats des investisseurs;o. les frais dâenregistrement ou de renouvellement dâun identificateur dâentitÃ© juridique (Legal Entity Identifier) auprÃ ̈s dâun bureau dâenregistrement en Suisse ou Ã  lâÃ©tranger;p. les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  la cotation du fonds;q. les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  lâachat et Ã  lâutilisation de donnÃ©es et de licences de donnÃ©es, pour autant quâils puissent Ãatre imputÃ©s au fonds et quâils ne constituent pas des frais de recherche;r. les frais et Ã©moluments liÃ©s Ã  lâutilisation de labels indÃ©pendants et Ã  lâexamen effectuÃ© par ceux-ci. Pour les fonds immobiliers et les L-QIF dÃ©tenant des placements immobiliers, les frais accessoires suivants peuvent aussi Ãatre imputÃ©s Ã  la fortune du fonds ou des compartiments, si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment:a. les frais dâachat et de vente de placements immobiliers, notamment les commissions dâintermÃ©diaire usuelles du marchÃ©, les honoraires de conseiller, dâavocat et de notaire, ainsi que les autres Ã©moluments et les impÃ ́ts;b. les courtages usuels du marchÃ© payÃ©s Ã  des tiers en relation avec la location initiale et la relocation de biens immobiliers;c. les coÃ»ts usuels du marchÃ© payÃ©s pour lâadministration dâimmeubles par des tiers;d. les frais liÃ©s aux immeubles, dans la mesure oÃ1 ils correspondent aux frais usuels du marchÃ© et ne sont pas imputÃ©s Ã  des tiers, en particulier les frais dâentretien et dâexploitation, y compris les frais dâassurance, les contributions de droit public et les frais de prestations de services et de services dâinfrastructure;e. les honoraires des experts indÃ©pendants chargÃ©s des estimations et des Ã©ventuels autres experts mandatÃ©s pour procÃ©der Ã  des clarifications servant les intÃ©rÃats des investisseurs;f. les frais de conseil et de procÃ©dure en relation avec la protection gÃ©nÃ©rale des intÃ©rÃats du fonds immobilier et de ses investisseurs:g. les frais et Ã©moluments servant Ã  assurer un nÃ©goce rÃ©gulier en bourse ou hors bourse des parts du fonds. La direction dâun fonds immobilier ou dâun L-QIF dÃ©tenant des placements immobiliers peut percevoir une commission pour le travail fourni en relation avec les activitÃ©s suivantes, pour autant que le contrat de fonds de placement le prÃ©voie expressÃ©ment et que lâactivitÃ© ne soit pas exÃ©cutÃ©e par des tiers:a. achat et vente de biens-fonds, en fonction du prix dâachat ou de vente;b. construction dâimmeubles, rÃ©novations et transformations, en fonction des coÃ»ts de construction;c. administration dâimmeubles, en fonction des recettes locatives brutes annuelles. Le contrat de fonds de placement prÃ©sente une vue dâensemble uniforme des rÃ©munÃ©rations et des frais accessoires, ventilÃ©s selon le type, le montant maximal et le mode de calcul. Lâemploi du terme Â«all-in-feeÂ» nâest autorisÃ© que si la commission couvre lâintÃ©gralitÃ© des rÃ©munÃ©rations (exception faite des commissions dâÃ©mission et de rachat), frais accessoires inclus. Si le terme Â«commission forfaitaireÂ» est utilisÃ©, les rÃ©munÃ©rations et les frais accessoires qui ne sont pas inclus doivent Ãatre explicitement mentionnÃ©s. La direction, le gestionnaire de fortune collective et la banque dÃ©positaire ne peuvent verser des rÃ©trocessions destinÃ©es Ã  couvrir les activitÃ©s de distribution du fonds que si le contrat de fonds de placement le prÃ©voit expressÃ©ment. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Introduite par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). AbrogÃ©e par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, avec effet au 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73). Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73). Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73). Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Introduite par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73). Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artTitle: Art. 37 RÃ©munÃ©rations et frais accessoires

it_artHtml:
Art. 3792 Rimunerazioni e spese accessorie

 (art. 26 cpv. 3 LICol)

1 Al patrimonio del fondo o ad eventuali comparti possono essere addebitati:

a.

la commissione amministrativa per la rimunerazione dellâattivitÃ  della direzione del fondo;

b.

la commissione amministrativa e altre spese per la rimunerazione dellâattivitÃ  della banca depositaria, comprese le spese per la custodia del patrimonio del fondo da parte di depositari terzi o collettivi;

c.

la commissione amministrativa ed eventuali commissioni in funzione del risultato per la rimunerazione del gestore di patrimoni collettivi;

d.93

eventuali commissioni di distribuzione per la rimunerazione dellâattivitÃ  di distribuzione;

e.94

la totalitÃ  delle spese accessorie elencate nei capoversi 2 e 2bis;

f.95

le commissioni di cui al capoverso 2ter.

2 Se il contratto del fondo lo prevede espressamente, le seguenti spese accessorie possono essere addebitate al patrimonio del fondo o ai comparti:

a.96

le spese in relazione alla compravendita di investimenti, comprese le operazioni di copertura, segnatamente diritti di mediazione usuali sul mercato, commissioni, spese di compensazione e di regolamento, spese bancarie, imposte e tributi, nonchÃ© le spese per la verifica e il mantenimento di standard di qualitÃ  degli investimenti fisici;

b.97

â¦

c.

i tributi dellâautoritÃ  di vigilanza per la costituzione, il cambiamento, la liquidazione, la fusione o la riunione del fondo o di eventuali comparti;

d.

gli emolumenti annuali dellâautoritÃ  di vigilanza;

e.98

gli onorari della societÃ  di audit per la verifica nonchÃ© per attestazioni nel quadro di costituzioni, cambiamenti, liquidazione, fusione o riunione di fondi o eventuali comparti;

f.

gli onorari per consulenti giuridici e fiscali in relazione a costituzioni, cambiamenti, liquidazione, fusione o riunione di fondi o eventuali comparti, nonchÃ© alla tutela generale degli interessi del fondo e dei suoi investitori;

g.99

le spese notarili e quelle legate al registro di commercio per lâiscrizione di investimenti collettivi di capitale nel registro di commercio e per le modifiche dei fatti iscritti;

h.100

le spese per la pubblicazione del valore netto di inventario del fondo o dei suoi comparti, nonchÃ© tutte le spese per le comunicazioni agli investitori che non sono ascrivibili a un comportamento scorretto della direzione del fondo, comprese le spese di traduzione;

i.101

le spese per la stampa e la traduzione di documenti giuridici e dei rapporti annuali e semestrali del fondo;

j.

le spese per unâeventuale iscrizione del fondo presso unâautoritÃ  estera di vigilanza, segnatamente le commissioni riscosse dallâautoritÃ  estera di vigilanza, le spese di traduzione e le indennitÃ  del rappresentante o dellâufficio di pagamento allâestero;

k.

le spese in relazione allâesercizio di diritti di voto o di creditore da parte del fondo, compresi gli onorari per consulenti esterni;

l.

le spese e gli onorari in relazione alla proprietÃ  intellettuale iscritta a nome del fondo o ai diritti di utilizzazione del fondo;

m.

la rimunerazione dei membri del consiglio di amministrazione della SICAV e le spese per lâassicurazione di responsabilitÃ  civile;

n.

tutte le spese causate dallâadozione di misure straordinarie per la tutela degli interessi degli investitori da parte della direzione del fondo, del gestore di patrimoni collettivi o della banca depositaria;

o.102

le spese per la registrazione o il rinnovo dellâidentificativo di una persona giuridica (Legal Entity Identifier) presso servizi di registrazione svizzeri o esteri;

p.103

le spese e le tasse relative alla quotazione del fondo;

q.104

le spese e le tasse relative allâacquisto e allâutilizzo di dati e delle relative licenze, nella misura in cui possono essere computate al fondo e non costituiscono spese per ricerche;

r.105

le spese e le tasse relative allâutilizzo e alla verifica di marchi indipendenti.

2bis Se il contratto del fondo lo prevede espressamente, nel caso di fondi immobiliari e di L-QIF che effettuano investimenti immobiliari possono inoltre essere addebitate al patrimonio del fondo o ai comparti le seguenti spese accessorie:106

a.

le spese per la compravendita di investimenti immobiliari, segnatamente commissioni di mediazione usuali sul mercato, onorari di consulenti e avvocati, spese notarili e altre tasse nonchÃ© imposte;

b.107

i diritti di mediazione pagati a terzi in relazione alla prima e a successive locazioni di immobili;

c.

le spese usuali sul mercato per lâamministrazione degli immobili da parte di terzi;

d.108

le spese per gli immobili, sempre che siano usuali sul mercato e non siano sostenute da terzi, in particolare le spese di manutenzione e di esercizio, compresi spese di assicurazione, tributi di diritto pubblico e spese per prestazioni di servizi e servizi infrastrutturali;

e.

gli onorari dei periti indipendenti incaricati delle stime nonchÃ© di eventuali altri esperti per gli accertamenti svolti nellâinteresse degli investitori;

f.

le spese di consulenza e procedurali in relazione alla tutela generale degli interessi del fondo immobiliare e dei suoi investitori;

g.109

le spese e le tasse in relazione alla garanzia di una negoziazione regolare in borsa o fuori borsa delle quote del fondo.110

2ter Se il contratto del fondo lo prevede espressamente e lâattivitÃ  non Ã¨ esercitata da terzi, la direzione di un fondo immobiliare o di un L-QIF che effettua investimenti immobiliari puÃ² riscuotere una commissione per il lavoro prestato in relazione alle seguenti attivitÃ :111

a.

lâacquisto e la vendita di beni fondiari sulla base del prezzo di acquisto o di vendita;

b.

la costruzione di immobili, in caso di rinnovo e trasformazione sulla base dei costi di costruzione;

c.

lâamministrazione di immobili sulla base dei proventi lordi annuali della locazione.112

3 Il contratto del fondo indica le rimunerazioni e le spese accessorie in una panoramica uniforme ed esaustiva e le struttura in funzione del tipo, dellâimporto massimo e del calcolo.

4 Lâutilizzazione della denominazione Â«all in feeÂ» Ã¨ ammessa soltanto se comprende tutte le rimunerazioni, eccettuate le commissioni di emissione e di riscatto ma comprese le spese accessorie. Se Ã¨ utilizzata la denominazione Â«commissione forfettariaÂ», occorre indicare espressamente quali rimunerazioni e spese accessorie non sono comprese.

5 La direzione del fondo, il gestore di patrimoni collettivi e la banca depositaria possono pagare retrocessioni a copertura dellâattivitÃ  di distribuzione del fondo soltanto se ciÃ² Ã¨ espressamente previsto nel contratto del fondo.

92 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

93 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

94 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

95 Introdotta dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

96 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

97 Abrogata dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, con effetto dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

98 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

99 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

100 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

101 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

102 Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

103 Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

104 Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

105 Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

106 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

107 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

108 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

109 Intrdodotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

110 Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal  1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

111 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

112 Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 LICol)  Al patrimonio del fondo o ad eventuali comparti possono essere addebitati: a. la commissione amministrativa per la rimunerazione dellâattivitÃ  della direzione del fondo;b. la commissione amministrativa e altre spese per la rimunerazione dellâattivitÃ  della banca depositaria, comprese le spese per la custodia del patrimonio del fondo da parte di depositari terzi o collettivi;c. la commissione amministrativa ed eventuali commissioni in funzione del risultato per la rimunerazione del gestore di patrimoni collettivi;d. eventuali commissioni di distribuzione per la rimunerazione dellâattivitÃ  di distribuzione;e. la totalitÃ  delle spese accessorie elencate nei capoversi 2 e 2;f. le commissioni di cui al capoverso 2. Se il contratto del fondo lo prevede espressamente, le seguenti spese accessorie possono essere addebitate al patrimonio del fondo o ai comparti:a. le spese in relazione alla compravendita di investimenti, comprese le operazioni di copertura, segnatamente diritti di mediazione usuali sul mercato, commissioni, spese di compensazione e di regolamento, spese bancarie, imposte e tributi, nonchÃ© le spese per la verifica e il mantenimento di standard di qualitÃ  degli investimenti fisici;b. â¦c. i tributi dellâautoritÃ  di vigilanza per la costituzione, il cambiamento, la liquidazione, la fusione o la riunione del fondo o di eventuali comparti;d. gli emolumenti annuali dellâautoritÃ  di vigilanza;e. gli onorari della societÃ  di audit per la verifica nonchÃ© per attestazioni nel quadro di costituzioni, cambiamenti, liquidazione, fusione o riunione di fondi o eventuali comparti;f. gli onorari per consulenti giuridici e fiscali in relazione a costituzioni, cambiamenti, liquidazione, fusione o riunione di fondi o eventuali comparti, nonchÃ© alla tutela generale degli interessi del fondo e dei suoi investitori;g. le spese notarili e quelle legate al registro di commercio per lâiscrizione di investimenti collettivi di capitale nel registro di commercio e per le modifiche dei fatti iscritti;h. le spese per la pubblicazione del valore netto di inventario del fondo o dei suoi comparti, nonchÃ© tutte le spese per le comunicazioni agli investitori che non sono ascrivibili a un comportamento scorretto della direzione del fondo, comprese le spese di traduzione;i. le spese per la stampa e la traduzione di documenti giuridici e dei rapporti annuali e semestrali del fondo;j. le spese per unâeventuale iscrizione del fondo presso unâautoritÃ  estera di vigilanza, segnatamente le commissioni riscosse dallâautoritÃ  estera di vigilanza, le spese di traduzione e le indennitÃ  del rappresentante o dellâufficio di pagamento allâestero;k. le spese in relazione allâesercizio di diritti di voto o di creditore da parte del fondo, compresi gli onorari per consulenti esterni;l. le spese e gli onorari in relazione alla proprietÃ  intellettuale iscritta a nome del fondo o ai diritti di utilizzazione del fondo;m. la rimunerazione dei membri del consiglio di amministrazione della SICAV e le spese per lâassicurazione di responsabilitÃ  civile;n. tutte le spese causate dallâadozione di misure straordinarie per la tutela degli interessi degli investitori da parte della direzione del fondo, del gestore di patrimoni collettivi o della banca depositaria;o. le spese per la registrazione o il rinnovo dellâidentificativo di una persona giuridica (Legal Entity Identifier) presso servizi di registrazione svizzeri o esteri;p. le spese e le tasse relative alla quotazione del fondo;q. le spese e le tasse relative allâacquisto e allâutilizzo di dati e delle relative licenze, nella misura in cui possono essere computate al fondo e non costituiscono spese per ricerche;r. le spese e le tasse relative allâutilizzo e alla verifica di marchi indipendenti. Se il contratto del fondo lo prevede espressamente, nel caso di fondi immobiliari e di L-QIF che effettuano investimenti immobiliari possono inoltre essere addebitate al patrimonio del fondo o ai comparti le seguenti spese accessorie: a. le spese per la compravendita di investimenti immobiliari, segnatamente commissioni di mediazione usuali sul mercato, onorari di consulenti e avvocati, spese notarili e altre tasse nonchÃ© imposte;b. i diritti di mediazione pagati a terzi in relazione alla prima e a successive locazioni di immobili;c. le spese usuali sul mercato per lâamministrazione degli immobili da parte di terzi;d. le spese per gli immobili, sempre che siano usuali sul mercato e non siano sostenute da terzi, in particolare le spese di manutenzione e di esercizio, compresi spese di assicurazione, tributi di diritto pubblico e spese per prestazioni di servizi e servizi infrastrutturali;e. gli onorari dei periti indipendenti incaricati delle stime nonchÃ© di eventuali altri esperti per gli accertamenti svolti nellâinteresse degli investitori;f. le spese di consulenza e procedurali in relazione alla tutela generale degli interessi del fondo immobiliare e dei suoi investitori;g. le spese e le tasse in relazione alla garanzia di una negoziazione regolare in borsa o fuori borsa delle quote del fondo. Se il contratto del fondo lo prevede espressamente e lâattivitÃ  non Ã ̈ esercitata da terzi, la direzione di un fondo immobiliare o di un L-QIF che effettua investimenti immobiliari puÃ2 riscuotere una commissione per il lavoro prestato in relazione alle seguenti attivitÃ :a. lâacquisto e la vendita di beni fondiari sulla base del prezzo di acquisto o di vendita;b. la costruzione di immobili, in caso di rinnovo e trasformazione sulla base dei costi di costruzione; c. lâamministrazione di immobili sulla base dei proventi lordi annuali della locazione. Il contratto del fondo indica le rimunerazioni e le spese accessorie in una panoramica uniforme ed esaustiva e le struttura in funzione del tipo, dellâimporto massimo e del calcolo. Lâutilizzazione della denominazione Â«all in feeÂ» Ã ̈ ammessa soltanto se comprende tutte le rimunerazioni, eccettuate le commissioni di emissione e di riscatto ma comprese le spese accessorie. Se Ã ̈ utilizzata la denominazione Â«commissione forfettariaÂ», occorre indicare espressamente quali rimunerazioni e spese accessorie non sono comprese. La direzione del fondo, il gestore di patrimoni collettivi e la banca depositaria possono pagare retrocessioni a copertura dellâattivitÃ  di distribuzione del fondo soltanto se ciÃ2 Ã ̈ espressamente previsto nel contratto del fondo. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Introdotta dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Abrogata dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, con effetto dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Intrdodotta dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal  1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).  Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artTitle: Art. 37 Rimunerazioni e spese accessorie


de_artHtml:
Art. 38110 Ausgabe- und RÃ¼cknahmepreis; ZuschlÃ¤ge und AbzÃ¼ge

 (Art. 26 Abs. 3 KAG)

1 Den Anlegerinnen und Anlegern kÃ¶nnen belastet werden:

a.

die pauschalisierten Nebenkosten, die bei Ausgabe, RÃ¼cknahme oder Umtausch von Anteilen fÃ¼r den An- und Verkauf der Anlagen entstehen;

b.

eine Kommission fÃ¼r Zeichnungen, Umwandlungen oder RÃ¼ckzahlungen an den Vertreiber zur Deckung der mit dem Vertrieb verbundenen Kosten.

2 Der Fondsvertrag umschreibt auf verstÃ¤ndliche und transparente Weise die Kommissionen, die den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden kÃ¶nnen, sowie deren HÃ¶he und Berechnungsweise.

110 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 KAG) Den Anlegerinnen und Anlegern kÃ¶nnen belastet werden:a. die pauschalisierten Nebenkosten, die bei Ausgabe, RÃ1⁄4cknahme oder Umtausch von Anteilen fÃ1⁄4r den An- und Verkauf der Anlagen entstehen;b. eine Kommission fÃ1⁄4r Zeichnungen, Umwandlungen oder RÃ1⁄4ckzahlungen an den Vertreiber zur Deckung der mit dem Vertrieb verbundenen Kosten. Der Fondsvertrag umschreibt auf verstÃ¤ndliche und transparente Weise die Kommissionen, die den Anlegerinnen und Anlegern belastet werden kÃ¶nnen, sowie deren HÃ¶he und Berechnungsweise. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

de_artTitle: Art. 38 Ausgabe- und RÃ1⁄4cknahmepreis; ZuschlÃ¤ge und AbzÃ1⁄4ge

fr_artHtml:
Art. 38113 Prix dâÃ©mission et de rachat; supplÃ©ments et dÃ©ductions

 (art. 26, al. 3, LPCC)

1 Peuvent Ãªtre mis Ã  la charge des investisseurs:

a.

les frais accessoires forfaitaires dâachat et de vente de placements rÃ©sultant de lâÃ©mission, du rachat ou de la conversion de parts;

b.

une commission pour souscriptions, conversions ou remboursements versÃ©e au distributeur pour couvrir les frais de distribution.

2 Le contrat de fonds de placement dÃ©crit de maniÃ¨re claire et transparente les commissions pouvant Ãªtre mises Ã  la charge des investisseurs, ainsi que le montant et le mode de calcul de ces commissions.

113 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

fr_artText: (art. 26, al. 3, LPCC) Peuvent Ãatre mis Ã  la charge des investisseurs:a. les frais accessoires forfaitaires dâachat et de vente de placements rÃ©sultant de lâÃ©mission, du rachat ou de la conversion de parts;b. une commission pour souscriptions, conversions ou remboursements versÃ©e au distributeur pour couvrir les frais de distribution. Le contrat de fonds de placement dÃ©crit de maniÃ ̈re claire et transparente les commissions pouvant Ãatre mises Ã  la charge des investisseurs, ainsi que le montant et le mode de calcul de ces commissions. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607).

fr_artTitle: Art. 38 Prix dâÃ©mission et de rachat; supplÃ©ments et dÃ©ductions

it_artHtml:
Art. 38113 Prezzo di emissione e di riscatto; supplementi e deduzioni

 (art. 26 cpv. 3 LICol)

1 Agli investitori si possono addebitare:

a.

le spese accessorie forfettarie che insorgono al momento dellâemissione, del riscatto o della permuta di quote per la compravendita degli investimenti;

b.

una commissione per sottoscrizioni, trasformazioni o rimborsi al distributore per coprire le spese legate alla distribuzione.

2 Il contratto del fondo definisce in modo comprensibile e trasparente le commissioni che possono essere addebitate agli investitori, nonchÃ© il loro ammontare e il metodo di calcolo.

113 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 LICol) Agli investitori si possono addebitare:a. le spese accessorie forfettarie che insorgono al momento dellâemissione, del riscatto o della permuta di quote per la compravendita degli investimenti;b. una commissione per sottoscrizioni, trasformazioni o rimborsi al distributore per coprire le spese legate alla distribuzione. Il contratto del fondo definisce in modo comprensibile e trasparente le commissioni che possono essere addebitate agli investitori, nonchÃ© il loro ammontare e il metodo di calcolo. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

it_artTitle: Art. 38 Prezzo di emissione e di riscatto; supplementi e deduzioni


de_artHtml:
Art. 39 Publikationsorgane

 (Art. 26 Abs. 3 KAG)111

1 Im Prospekt des Anlagefonds sind ein oder mehrere Publikationsorgane zu bezeichnen, in denen die vom KAG und von dieser Verordnung geforderten Informationen den Anlegerinnen und Anlegern zur VerfÃ¼gung gestellt werden.112 Als Publikationsorgane kÃ¶nnen Printmedien oder Ã¶ffentlich zugÃ¤ngliche und von der FINMA anerkannte elektronische Plattformen bezeichnet werden.113

2 SÃ¤mtliche publikationspflichtigen TatbestÃ¤nde, bei welchen Anlegerinnen und Anlegern ein Einwendungsrecht bei der FINMA zusteht, sowie die AuflÃ¶sung eines Anlagefonds sind in den dafÃ¼r vorgesehenen Publikationsorganen zu verÃ¶ffentlichen.

111 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

112 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

113 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 KAG) Im Prospekt des Anlagefonds sind ein oder mehrere Publikationsorgane zu bezeichnen, in denen die vom KAG und von dieser Verordnung geforderten Informationen den Anlegerinnen und Anlegern zur VerfÃ1⁄4gung gestellt werden. Als Publikationsorgane kÃ¶nnen Printmedien oder Ã¶ffentlich zugÃ¤ngliche und von der FINMA anerkannte elektronische Plattformen bezeichnet werden. SÃ¤mtliche publikationspflichtigen TatbestÃ¤nde, bei welchen Anlegerinnen und Anlegern ein Einwendungsrecht bei der FINMA zusteht, sowie die AuflÃ¶sung eines Anlagefonds sind in den dafÃ1⁄4r vorgesehenen Publikationsorganen zu verÃ¶ffentlichen. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

de_artTitle: Art. 39 Publikationsorgane

fr_artHtml:
Art. 39 Organes de publication

 (art. 26, al. 3, LPCC)114

1 Le prospectus du fonds de placement doit dÃ©signer un ou plusieurs organes de publication dans lesquels les informations exigÃ©es par la LPCC et dans la prÃ©sente ordonnance sont mises Ã  la disposition des investisseurs.115 Peuvent Ãªtre dÃ©signÃ©s comme organes de publication des mÃ©dias imprimÃ©s ou des plateformes Ã©lectroniques accessibles au public et reconnues par la FINMA.116

2 LâintÃ©gralitÃ© des Ã©lÃ©ments soumis Ã  publication pour lesquels les investisseurs peuvent faire valoir un droit dâopposition auprÃ¨s de la FINMA, de mÃªme que la dissolution du fonds de placement, doivent Ãªtre publiÃ©s dans les organes de publication prÃ©vus Ã  cet effet.

114 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

115 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

116 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

fr_artText: (art. 26, al. 3, LPCC) Le prospectus du fonds de placement doit dÃ©signer un ou plusieurs organes de publication dans lesquels les informations exigÃ©es par la LPCC et dans la prÃ©sente ordonnance sont mises Ã  la disposition des investisseurs. Peuvent Ãatre dÃ©signÃ©s comme organes de publication des mÃ©dias imprimÃ©s ou des plateformes Ã©lectroniques accessibles au public et reconnues par la FINMA. LâintÃ©gralitÃ© des Ã©lÃ©ments soumis Ã  publication pour lesquels les investisseurs peuvent faire valoir un droit dâopposition auprÃ ̈s de la FINMA, de mÃame que la dissolution du fonds de placement, doivent Ãatre publiÃ©s dans les organes de publication prÃ©vus Ã  cet effet. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607).

fr_artTitle: Art. 39 Organes de publication

it_artHtml:
Art. 39 Organi di pubblicazione

 (art. 26 cpv. 3 LICol)114

1 Nel prospetto del fondo dâinvestimento devono essere designati uno o piÃ¹ organi di pubblicazione in cui le informazioni richieste dalla LICol e dalla presente ordinanza sono messe a disposizione degli investitori.115 Quali organi di pubblicazione possono essere designati i media stampati o le piattaforme elettroniche accessibili al pubblico e riconosciute dalla FINMA.116

2 Negli organi di pubblicazione previsti a tale scopo devono essere pubblicati tutti i fatti soggetti allâobbligo di pubblicazione per i quali agli investitori spetta un diritto di opposizione presso la FINMA, nonchÃ© lo scioglimento di un fondo di investimento.

114 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

115 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

116 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 LICol) Nel prospetto del fondo dâinvestimento devono essere designati uno o piÃ1 organi di pubblicazione in cui le informazioni richieste dalla LICol e dalla presente ordinanza sono messe a disposizione degli investitori. Quali organi di pubblicazione possono essere designati i media stampati o le piattaforme elettroniche accessibili al pubblico e riconosciute dalla FINMA. Negli organi di pubblicazione previsti a tale scopo devono essere pubblicati tutti i fatti soggetti allâobbligo di pubblicazione per i quali agli investitori spetta un diritto di opposizione presso la FINMA, nonchÃ© lo scioglimento di un fondo di investimento. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

it_artTitle: Art. 39 Organi di pubblicazione


de_artHtml:
Art. 3 und 49

9 Aufgehoben durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, mit Wirkung seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artTitle: Art. 3 und 4

fr_artHtml:
Art. 3 et 410

10 AbrogÃ©s par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, avec effet au 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artText: AbrogÃ©s par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, avec effet au 1 janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artTitle: Art. 3 et 4

it_artHtml:
Art. 3 a 49

9 Abrogati dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, con effetto dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artTitle: Art. 3 a 4


de_artHtml:
Art. 40 Anteilsklassen

 (Art. 26 Abs. 3 Bst. k und 78 Abs. 3 KAG)

1 Die Fondsleitung kann mit Zustimmung der Depotbank und Genehmigung der FINMA Anteilsklassen schaffen, aufheben oder vereinigen. Sie orientiert sich dabei namentlich an folgenden Kriterien: Kostenstruktur, ReferenzwÃ¤hrung, WÃ¤hrungsabsicherung, AusschÃ¼ttung oder Thesaurierung der ErtrÃ¤ge, Mindestanlage oder Anlegerkreis.

2 Die Einzelheiten werden im Prospekt geregelt. Darin ist namentlich das Risiko, dass eine Klasse unter UmstÃ¤nden fÃ¼r eine andere haften muss, offen zu legen.

3 Die Fondsleitung publiziert die Schaffung, Aufhebung oder Vereinigung von Anteilsklassen in den Publikationsorganen. Nur die Vereinigung gilt als Ãnderung des Fondsvertrags und unterliegt Artikel 27 KAG.

4 Artikel 112 Absatz 3 Buchstaben aâc ist sinngemÃ¤ss anwendbar.

5 â¦114

114 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019  (AS 2019 4633). Aufgehoben durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, mit Wirkung seit  1. MÃ¤rz 2024 (AS 2024 73).

de_artText: (Art. 26 Abs. 3 Bst. k und 78 Abs. 3 KAG) Die Fondsleitung kann mit Zustimmung der Depotbank und Genehmigung der FINMA Anteilsklassen schaffen, aufheben oder vereinigen. Sie orientiert sich dabei namentlich an folgenden Kriterien: Kostenstruktur, ReferenzwÃ¤hrung, WÃ¤hrungsabsicherung, AusschÃ1⁄4ttung oder Thesaurierung der ErtrÃ¤ge, Mindestanlage oder Anlegerkreis. Die Einzelheiten werden im Prospekt geregelt. Darin ist namentlich das Risiko, dass eine Klasse unter UmstÃ¤nden fÃ1⁄4r eine andere haften muss, offen zu legen. Die Fondsleitung publiziert die Schaffung, Aufhebung oder Vereinigung von Anteilsklassen in den Publikationsorganen. Nur die Vereinigung gilt als Ãnderung des Fondsvertrags und unterliegt Artikel 27 KAG. Artikel 112 Absatz 3 Buchstaben aâc ist sinngemÃ¤ss anwendbar. â¦ EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019  (AS 2019 4633). Aufgehoben durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, mit Wirkung seit  1. MÃ¤rz 2024 (AS 2024 73).

de_artTitle: Art. 40 Anteilsklassen

fr_artHtml:
Art. 40 Classes de parts

 (art. 26, al. 3, let. k, et 78, al. 3, LPCC)

1 La direction peut, avec lâautorisation de la banque dÃ©positaire et lâapprobation de la FINMA, crÃ©er, supprimer ou regrouper des classes de parts. Ce faisant, elle tient compte en particulier des critÃ¨res suivants: structure des coÃ»ts, monnaie de rÃ©fÃ©rence, couverture du risque de change, distribution ou thÃ©saurisation des revenus, montant minimal de placement ou cercle des investisseurs.

2 Les modalitÃ©s sont rÃ©glÃ©es dans le prospectus. Celui-ci doit expressÃ©ment mentionner le risque dÃ©coulant du fait quâune classe de parts peut rÃ©pondre des engagements dâune autre classe de parts.

3 La direction publie la crÃ©ation, la suppression ou le regroupement de classes de parts dans les organes de publication. Seul le regroupement est considÃ©rÃ© comme une modification du contrat de fonds de placement et, par consÃ©quent, soumis Ã  lâart. 27 LPCC.

4 Lâart. 112, al. 3, let. a Ã  c, est applicable par analogie.

5 â¦117

117 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers (RO 2019 4633). AbrogÃ© par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, avec effet au 1er mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artText: (art. 26, al. 3, let. k, et 78, al. 3, LPCC) La direction peut, avec lâautorisation de la banque dÃ©positaire et lâapprobation de la FINMA, crÃ©er, supprimer ou regrouper des classes de parts. Ce faisant, elle tient compte en particulier des critÃ ̈res suivants: structure des coÃ»ts, monnaie de rÃ©fÃ©rence, couverture du risque de change, distribution ou thÃ©saurisation des revenus, montant minimal de placement ou cercle des investisseurs. Les modalitÃ©s sont rÃ©glÃ©es dans le prospectus. Celui-ci doit expressÃ©ment mentionner le risque dÃ©coulant du fait quâune classe de parts peut rÃ©pondre des engagements dâune autre classe de parts. La direction publie la crÃ©ation, la suppression ou le regroupement de classes de parts dans les organes de publication. Seul le regroupement est considÃ©rÃ© comme une modification du contrat de fonds de placement et, par consÃ©quent, soumis Ã  lâart. 27 LPCC. Lâart. 112, al. 3, let. a Ã  c, est applicable par analogie. â¦ Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers (RO 2019 4633). AbrogÃ© par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, avec effet au 1 mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artTitle: Art. 40 Classes de parts

it_artHtml:
Art. 40 Classi di quote

 (art. 26 cpv. 3 lett. k e 78 cpv. 3 LICol)

1 Con il consenso della banca depositaria e lâapprovazione della FINMA, la direzione del fondo puÃ² creare, sopprimere o riunire classi di quote. A tale scopo essa tiene conto segnatamente dei seguenti criteri: struttura dei costi, valuta di riferimento, sicurezza della valuta, distribuzione o tesaurizzazione dei redditi, investimento minimo o cerchia degli investitori.

2 I dettagli sono disciplinati nel prospetto. Questâultimo deve menzionare segnatamente il rischio che una classe debba rispondere in determinate circostanze per unâaltra classe.

3 La direzione del fondo pubblica negli organi di pubblicazione la creazione, la soppressione o la riunione di classi di quote. Soltanto la riunione Ã¨ considerata modifica del contratto del fondo e sottostÃ  come tale allâarticolo 27 LICol.

4 Lâarticolo 112 capoverso 3 lettere aâc si applica per analogia.

5 â¦117

117 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari  (RU 2019 4633). Abrogato dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, con effetto dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artText: (art. 26 cpv. 3 lett. k e 78 cpv. 3 LICol) Con il consenso della banca depositaria e lâapprovazione della FINMA, la direzione del fondo puÃ2 creare, sopprimere o riunire classi di quote. A tale scopo essa tiene conto segnatamente dei seguenti criteri: struttura dei costi, valuta di riferimento, sicurezza della valuta, distribuzione o tesaurizzazione dei redditi, investimento minimo o cerchia degli investitori. I dettagli sono disciplinati nel prospetto. Questâultimo deve menzionare segnatamente il rischio che una classe debba rispondere in determinate circostanze per unâaltra classe. La direzione del fondo pubblica negli organi di pubblicazione la creazione, la soppressione o la riunione di classi di quote. Soltanto la riunione Ã ̈ considerata modifica del contratto del fondo e sottostÃ  come tale allâarticolo 27 LICol. Lâarticolo 112 capoverso 3 lettere aâc si applica per analogia. â¦ Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari  (RU 2019 4633). Abrogato dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, con effetto dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artTitle: Art. 40 Classi di quote