de_artHtml:
Art. 127 Bezeichnung der auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage

 (Art. 120 Abs. 2 Bst. c und 122 KAG)248

TrÃ¤gt eine auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlage eine Bezeichnung, die zu TÃ¤uschung oder Verwechslung Anlass gibt oder geben kann, so kann die FINMA einen erlÃ¤uternden Zusatz vorschreiben.

248 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2008, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2008 (AS 2008 571).

de_artText: (Art. 120 Abs. 2 Bst. c und 122 KAG)TrÃ¤gt eine auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlage eine Bezeichnung, die zu TÃ¤uschung oder Verwechslung Anlass gibt oder geben kann, so kann die FINMA einen erlÃ¤uternden Zusatz vorschreiben. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2008, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2008 (AS 2008 571).

fr_artHtml:
Art. 127 DÃ©nomination du placement collectif Ã©tranger

 (art. 120, al. 2, let. c et 122 LPCC)252

Si la dÃ©nomination du placement collectif Ã©tranger est susceptible de prÃªter Ã  confusion ou dâinduire en erreur, la FINMA peut imposer lâajout dâune mention distinctive.

252 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2008, en vigueur depuis le 1er mars 2008 (RO 2008 571).

fr_artText: (art. 120, al. 2, let. c et 122 LPCC)Si la dÃ©nomination du placement collectif Ã©tranger est susceptible de prÃater Ã  confusion ou dâinduire en erreur, la FINMA peut imposer lâajout dâune mention distinctive. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2008, en vigueur depuis le 1 mars 2008 (RO 2008 571).

it_artHtml:
Art. 127 Designazione dellâinvestimento collettivo di capitale estero

 (art. 120 cpv. 2 lett. c e 122 LICol)251

La FINMA puÃ² prescrivere un complemento esplicativo, se la designazione di un investimento collettivo di capitale estero dÃ  o puÃ² dare adito a inganno o confusione.

251 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2008, in vigore dal 1Â° mar. 2008 (RU 2008 571).

it_artText: (art. 120 cpv. 2 lett. c e 122 LICol)La FINMA puÃ2 prescrivere un complemento esplicativo, se la designazione di un investimento collettivo di capitale estero dÃ  o puÃ2 dare adito a inganno o confusione. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2008, in vigore dal 1Â° mar. 2008 (RU 2008 571).


de_abbreviation: KKV

de_artHtml:
Art. 127a249 Werbung fÃ¼r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen

 (Art. 120 Abs. 1 und 4 KAG)

Das Werben fÃ¼r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen lÃ¶st die Pflichten nach Artikel 120 AbsÃ¤tze 1 und 4 KAG aus.

249 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 120 Abs. 1 und 4 KAG)Das Werben fÃ1⁄4r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen lÃ¶st die Pflichten nach Artikel 120 AbsÃ¤tze 1 und 4 KAG aus. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 127a Werbung fÃ1⁄4r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen

de_lawTitle: Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV)

fr_abbreviation: OPCC

fr_artHtml:
Art. 127a253 PublicitÃ© pour placements collectifs Ã©trangers

 (art. 120, al. 1 et 4, LPCC)

Toute publicitÃ© pour des placements collectifs Ã©trangers entraÃ®ne le respect des obligations visÃ©es Ã  lâart. 120, al. 1 et 4, LPCC.

253 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 120, al. 1 et 4, LPCC)Toute publicitÃ© pour des placements collectifs Ã©trangers entraÃ®ne le respect des obligations visÃ©es Ã  lâart. 120, al. 1 et 4, LPCC. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 127a PublicitÃ© pour placements collectifs Ã©trangers

fr_lawTitle: Ordonnance du 22 novembre 2006 sur les placements collectifs de capitaux (Ordonnance sur les placements collectifs, OPCC)

it_abbreviation: OICol

it_artHtml:
Art. 127a252 PubblicitÃ  di investimenti collettivi di capitale esteri

 (art. 120 cpv. 1 e 4 LICol)

La pubblicitÃ  di investimenti collettivi di capitale esteri comporta gli obblighi di cui allâarticolo 120 capoversi 1 e 4 LICol.

252 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 120 cpv. 1 e 4 LICol)La pubblicitÃ  di investimenti collettivi di capitale esteri comporta gli obblighi di cui allâarticolo 120 capoversi 1 e 4 LICol. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 127a PubblicitÃ  di investimenti collettivi di capitale esteri

it_lawTitle: Ordinanza del 22 novembre 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza sugli investimenti collettivi, OICol)


de_artHtml:
Art. 127b250 AuslÃ¤ndische ETF

 (Art. 78 Abs. 3, 119 und 120 KAG)

Die nach auslÃ¤ndischem Recht als ETF ausgestalteten Anteile oder Anteilsklassen einer auslÃ¤ndischen offenen kollektiven Kapitalanlage, die in der Schweiz nicht qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern angeboten werden, mÃ¼ssen dauernd an einer schweizerischen BÃ¶rse kotiert sein.

250 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artText: (Art. 78 Abs. 3, 119 und 120 KAG)Die nach auslÃ¤ndischem Recht als ETF ausgestalteten Anteile oder Anteilsklassen einer auslÃ¤ndischen offenen kollektiven Kapitalanlage, die in der Schweiz nicht qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern angeboten werden, mÃ1⁄4ssen dauernd an einer schweizerischen BÃ¶rse kotiert sein. EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artTitle: Art. 127b AuslÃ¤ndische ETF

fr_artHtml:
Art. 127b254 ETF Ã©trangers

 (art. 78, al. 3, 119 et 120 LPCC)

Les parts ou classes de parts dâun placement collectif ouvert Ã©tranger constituÃ©es en tant quâETF selon un droit Ã©tranger et qui sont proposÃ©es en Suisse Ã  des investisseurs non qualifiÃ©s doivent Ãªtre cotÃ©es en permanence Ã  une bourse suisse.

254 Introduit par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

fr_artText: (art. 78, al. 3, 119 et 120 LPCC)Les parts ou classes de parts dâun placement collectif ouvert Ã©tranger constituÃ©es en tant quâETF selon un droit Ã©tranger et qui sont proposÃ©es en Suisse Ã  des investisseurs non qualifiÃ©s doivent Ãatre cotÃ©es en permanence Ã  une bourse suisse. Introduit par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73).

fr_artTitle: Art. 127b ETF Ã©trangers

it_artHtml:
Art. 127b253 ETF esteri

 (art. 78 cpv. 3, 119 e 120 LICol)

Le quote o le classi di quote, strutturate secondo il diritto estero come ETF, di un investimento collettivo di capitale estero aperto offerti in Svizzera a investitori non qualificati devono essere costantemente quotate in una borsa svizzera.

253 Introdotto dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artText: (art. 78 cpv. 3, 119 e 120 LICol)Le quote o le classi di quote, strutturate secondo il diritto estero come ETF, di un investimento collettivo di capitale estero aperto offerti in Svizzera a investitori non qualificati devono essere costantemente quotate in una borsa svizzera. Introdotto dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artTitle: Art. 127b ETF esteri


de_artHtml:
Art. 128251 Vertretungsvereinbarung und Zahlstellenvereinbarung

 (Art. 120 Abs. 2 Bst. d KAG)

1 Die Fondsleitung einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage oder die auslÃ¤ndische Fondsgesellschaft, deren kollektive Kapitalanlage in der Schweiz zum Angebot an nicht qualifizierte Anlegerinnen und Anleger genehmigt ist, hat nachzuweisen, dass sie:

a.

eine schriftliche Vertretungsvereinbarung oder eine Vertretungsvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat;

b.

eine schriftliche Zahlstellenvereinbarung oder eine Zahlstellenvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat.

2 Die Depotbank hat nachzuweisen, dass sie eine schriftliche Zahlstellenvereinbarung oder eine Zahlstellenvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat.

3 FÃ¼r das Angebot auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen in der Schweiz regelt die Vertretungsvereinbarung namentlich:

a.

die Rechte und Pflichten der Fondsleitung oder der Fondsgesellschaft nach Absatz 1 und des Vertreters im Sinne von Artikel 124 Absatz 2 des Gesetzes, insbesondere seine Melde-, Publikations- und Informationspflichten sowie die Verhaltensregeln;

b.

die Art und Weise, in der die kollektive Kapitalanlage in der Schweiz angeboten wird;

c.

die Pflicht der Fondsleitung oder der Fondsgesellschaft nach Absatz 1 zur Rechenschaftsablegung gegenÃ¼ber dem Vertreter, namentlich hinsichtlich Ãnderungen des Prospekts und der Organisation der auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage.

4 Die FINMA verÃ¶ffentlicht eine Liste der LÃ¤nder, mit denen sie eine Vereinbarung Ã¼ber die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch nach Artikel 120 Absatz 2 Buchstabe e des Gesetzes abgeschlossen hat.

251 Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 120 Abs. 2 Bst. d KAG) Die Fondsleitung einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage oder die auslÃ¤ndische Fondsgesellschaft, deren kollektive Kapitalanlage in der Schweiz zum Angebot an nicht qualifizierte Anlegerinnen und Anleger genehmigt ist, hat nachzuweisen, dass sie: a. eine schriftliche Vertretungsvereinbarung oder eine Vertretungsvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat;b. eine schriftliche Zahlstellenvereinbarung oder eine Zahlstellenvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat. Die Depotbank hat nachzuweisen, dass sie eine schriftliche Zahlstellenvereinbarung oder eine Zahlstellenvereinbarung in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, abgeschlossen hat. FÃ1⁄4r das Angebot auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen in der Schweiz regelt die Vertretungsvereinbarung namentlich:a. die Rechte und Pflichten der Fondsleitung oder der Fondsgesellschaft nach Absatz 1 und des Vertreters im Sinne von Artikel 124 Absatz 2 des Gesetzes, insbesondere seine Melde-, Publikations- und Informationspflichten sowie die Verhaltensregeln;b. die Art und Weise, in der die kollektive Kapitalanlage in der Schweiz angeboten wird;c. die Pflicht der Fondsleitung oder der Fondsgesellschaft nach Absatz 1 zur Rechenschaftsablegung gegenÃ1⁄4ber dem Vertreter, namentlich hinsichtlich Ãnderungen des Prospekts und der Organisation der auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage. Die FINMA verÃ¶ffentlicht eine Liste der LÃ¤nder, mit denen sie eine Vereinbarung Ã1⁄4ber die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch nach Artikel 120 Absatz 2 Buchstabe e des Gesetzes abgeschlossen hat. Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 128 Vertretungsvereinbarung und Zahlstellenvereinbarung

fr_artHtml:
Art. 128255 Convention de reprÃ©sentation et de service de paiement

 (art. 120, al. 2, let. d, LPCC)

1 La direction de fonds dâun placement collectif Ã©tranger ou la sociÃ©tÃ© de fonds Ã©trangÃ¨re, dont lâoffre de placements collectifs Ã  des investisseurs non qualifiÃ©s en Suisse a Ã©tÃ© autorisÃ©e, doit apporter la preuve:

a.

quâelle a conclu une convention de reprÃ©sentation en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte;

b.

quâelle a conclu une convention de service de paiement en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte.

2 La banque dÃ©positaire doit apporter la preuve quâelle a conclu une convention de service de paiement en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte.

3 Concernant lâoffre de placements collectifs Ã©trangers en Suisse, la convention de reprÃ©sentation dÃ©finit notamment:

a.

les droits et obligations de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© de fonds visÃ©e Ã  lâal. 1 et du reprÃ©sentant au sens de lâart. 124, al. 2, LPCC, en particulier ses obligations dâannoncer, de publier et dâinformer, ainsi que les rÃ¨gles de conduite;

b.

le type dâoffre du placement collectif en Suisse;

c.

lâobligation de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© de fonds visÃ©e Ã  lâal. 1 de rendre compte au reprÃ©sentant, en particulier en cas de modification du prospectus et de lâorganisation du placement collectif Ã©tranger.

4 La FINMA publie une liste des pays avec lesquels elle a conclu une convention de coopÃ©ration et dâÃ©change de renseignements en vertu de lâart. 120, al. 2, let. e, LPCC.

255 Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 120, al. 2, let. d, LPCC) La direction de fonds dâun placement collectif Ã©tranger ou la sociÃ©tÃ© de fonds Ã©trangÃ ̈re, dont lâoffre de placements collectifs Ã  des investisseurs non qualifiÃ©s en Suisse a Ã©tÃ© autorisÃ©e, doit apporter la preuve:a. quâelle a conclu une convention de reprÃ©sentation en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte;b. quâelle a conclu une convention de service de paiement en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte. La banque dÃ©positaire doit apporter la preuve quâelle a conclu une convention de service de paiement en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte. Concernant lâoffre de placements collectifs Ã©trangers en Suisse, la convention de reprÃ©sentation dÃ©finit notamment:a. les droits et obligations de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© de fonds visÃ©e Ã  lâal. 1 et du reprÃ©sentant au sens de lâart. 124, al. 2, LPCC, en particulier ses obligations dâannoncer, de publier et dâinformer, ainsi que les rÃ ̈gles de conduite;b. le type dâoffre du placement collectif en Suisse;c. lâobligation de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© de fonds visÃ©e Ã  lâal. 1 de rendre compte au reprÃ©sentant, en particulier en cas de modification du prospectus et de lâorganisation du placement collectif Ã©tranger. La FINMA publie une liste des pays avec lesquels elle a conclu une convention de coopÃ©ration et dâÃ©change de renseignements en vertu de lâart. 120, al. 2, let. e, LPCC. Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 128 Convention de reprÃ©sentation et de service de paiement

it_artHtml:
Art. 128254 Contratto di rappresentanza e contratto di ufficio di pagamento

 (art. 120 cpv. 2 lett. d LICol)

1 La direzione del fondo di un investimento collettivo di capitale estero o la societÃ  estera del fondo, il cui investimento collettivo di capitale ha lâapprovazione per essere offerto in Svizzera a investitori non qualificati, deve provare di aver concluso:

a.

un contratto di rappresentanza in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo;

b.

un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo.

2 La banca depositaria deve provare di aver concluso un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo.

3 Per lâofferta in Svizzera di investimenti collettivi di capitale esteri il contratto di rappresentanza disciplina segnatamente:

a.

i diritti e gli obblighi della direzione del fondo o della societÃ  del fondo di cui al capoverso 1 e del rappresentante ai sensi dellâarticolo 124 capoverso 2 LICol, in particolare i suoi obblighi di comunicazione, pubblicazione e informazione e le norme di comportamento;

b.

le modalitÃ  con cui gli investimenti collettivi di capitale sono offerti in Svizzera;

c.

lâobbligo di rendiconto della direzione del fondo o della societÃ  del fondo di cui al capoverso 1 nei confronti del rappresentante, segnatamente per quanto concerne le modifiche del prospetto e dellâorganizzazione dellâinvestimento collettivo di capitale estero.

4 La FINMA pubblica un elenco dei Paesi con i quali ha concluso un accordo sulla collaborazione e lo scambio di informazioni secondo lâarticolo 120 capoverso 2 lettera e LICol.

254 Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 120 cpv. 2 lett. d LICol) La direzione del fondo di un investimento collettivo di capitale estero o la societÃ  estera del fondo, il cui investimento collettivo di capitale ha lâapprovazione per essere offerto in Svizzera a investitori non qualificati, deve provare di aver concluso: a. un contratto di rappresentanza in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo;b. un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo. La banca depositaria deve provare di aver concluso un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo. Per lâofferta in Svizzera di investimenti collettivi di capitale esteri il contratto di rappresentanza disciplina segnatamente:a. i diritti e gli obblighi della direzione del fondo o della societÃ  del fondo di cui al capoverso 1 e del rappresentante ai sensi dellâarticolo 124 capoverso 2 LICol, in particolare i suoi obblighi di comunicazione, pubblicazione e informazione e le norme di comportamento;b. le modalitÃ  con cui gli investimenti collettivi di capitale sono offerti in Svizzera; c. lâobbligo di rendiconto della direzione del fondo o della societÃ  del fondo di cui al capoverso 1 nei confronti del rappresentante, segnatamente per quanto concerne le modifiche del prospetto e dellâorganizzazione dellâinvestimento collettivo di capitale estero. La FINMA pubblica un elenco dei Paesi con i quali ha concluso un accordo sulla collaborazione e lo scambio di informazioni secondo lâarticolo 120 capoverso 2 lettera e LICol. Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 128 Contratto di rappresentanza e contratto di ufficio di pagamento


de_artHtml:
Art. 128a252 Pflichten des Vertreters

 (Art. 124 Abs. 2 KAG)

1 Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage verfÃ¼gt fÃ¼r die ErfÃ¼llung der Pflichten gemÃ¤ss Artikel 124 KAG Ã¼ber eine angemessene Organisation.

2 Die FINMA regelt die Einzelheiten betreffend die Organisation und die Pflichten des Vertreters auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen.253

252 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

253 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 124 Abs. 2 KAG) Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage verfÃ1⁄4gt fÃ1⁄4r die ErfÃ1⁄4llung der Pflichten gemÃ¤ss Artikel 124 KAG Ã1⁄4ber eine angemessene Organisation. Die FINMA regelt die Einzelheiten betreffend die Organisation und die Pflichten des Vertreters auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen. EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 128a Pflichten des Vertreters

fr_artHtml:
Art. 128a256 Obligations du reprÃ©sentant

 (art. 124, al. 2, LPCC)

1 Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger dispose dâune organisation appropriÃ©e pour remplir ses obligations selon lâart. 124 LPCC.

2 La FINMA rÃ¨gle les modalitÃ©s concernant lâorganisation et les obligations du reprÃ©sentant du placement collectif Ã©tranger.257

256 Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

257 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 124, al. 2, LPCC)Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger dispose dâune organisation appropriÃ©e pour remplir ses obligations selon lâart. 124 LPCC. La FINMA rÃ ̈gle les modalitÃ©s concernant lâorganisation et les obligations du reprÃ©sentant du placement collectif Ã©tranger. Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 128a Obligations du reprÃ©sentant

it_artHtml:
Art. 128a255 Obblighi del rappresentante

 (art. 124 cpv. 2 LICol)

1 Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero dispone di unâorganizzazione adeguata per adempiere gli obblighi di cui allâarticolo 124 LICol.

2 La FINMA disciplina i dettagli concernenti lâorganizzazione e gli obblighi del rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri.256

255 Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

256 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 124 cpv. 2 LICol) Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero dispone di unâorganizzazione adeguata per adempiere gli obblighi di cui allâarticolo 124 LICol. La FINMA disciplina i dettagli concernenti lâorganizzazione e gli obblighi del rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri. Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 128a Obblighi del rappresentante


de_artHtml:
Art. 129254 Vereinfachtes und beschleunigtes Verfahren

 (Art. 120 Abs. 3 KAG)

Die FINMA kann im Einzelfall fÃ¼r auslÃ¤ndische kollektive Anlagen ein vereinfachtes und beschleunigtes Genehmigungsverfahren vorsehen, sofern solche Anlagen bereits von einer auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde genehmigt wurden und das Gegenrecht gewÃ¤hrleistet ist.

254 Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 6 der FinanzmarktprÃ¼fverordnung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 2008 5363).

de_artText: (Art. 120 Abs. 3 KAG)Die FINMA kann im Einzelfall fÃ1⁄4r auslÃ¤ndische kollektive Anlagen ein vereinfachtes und beschleunigtes Genehmigungsverfahren vorsehen, sofern solche Anlagen bereits von einer auslÃ¤ndischen AufsichtsbehÃ¶rde genehmigt wurden und das Gegenrecht gewÃ¤hrleistet ist. Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 6 der FinanzmarktprÃ1⁄4fverordnung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 2008 5363).

de_artTitle: Art. 129 Vereinfachtes und beschleunigtes Verfahren

fr_artHtml:
Art. 129258 ProcÃ©dure simplifiÃ©e et accÃ©lÃ©rÃ©e

 (art. 120, al. 3, LPCC)

La FINMA peut prÃ©voir, dans certains cas, une procÃ©dure dâapprobation simplifiÃ©e et accÃ©lÃ©rÃ©e pour les placements collectifs Ã©trangers, pour autant quâils aient Ã©tÃ© approuvÃ©s par une autoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ¨re et que la rÃ©ciprocitÃ© soit garantie.

258 Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 6 de lâO du 15 oct. 2008 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2009 (RO 2008 5363).

fr_artText: (art. 120, al. 3, LPCC)La FINMA peut prÃ©voir, dans certains cas, une procÃ©dure dâapprobation simplifiÃ©e et accÃ©lÃ©rÃ©e pour les placements collectifs Ã©trangers, pour autant quâils aient Ã©tÃ© approuvÃ©s par une autoritÃ© de surveillance Ã©trangÃ ̈re et que la rÃ©ciprocitÃ© soit garantie. Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 6 de lâO du 15 oct. 2008 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2009 (RO 2008 5363).

fr_artTitle: Art. 129 ProcÃ©dure simplifiÃ©e et accÃ©lÃ©rÃ©e

it_artHtml:
Art. 129257 Procedura semplificata e accelerata

 (art. 120 cpv. 3 LICol)

La FINMA puÃ² prevedere, nel singolo caso, una procedura dâapprovazione semplificata e accelerata per investimenti collettivi esteri, sempre che simili investimenti siano giÃ  stati approvati da unâautoritÃ  di vigilanza estera e che il diritto di reciprocitÃ  sia garantito.

257 Nuovo testo giusta lâall. n. 6 dellâO del 15 ott. 2008 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2009 (RU 2008 5363).

it_artText: (art. 120 cpv. 3 LICol)La FINMA puÃ2 prevedere, nel singolo caso, una procedura dâapprovazione semplificata e accelerata per investimenti collettivi esteri, sempre che simili investimenti siano giÃ  stati approvati da unâautoritÃ  di vigilanza estera e che il diritto di reciprocitÃ  sia garantito. Nuovo testo giusta lâall. n. 6 dellâO del 15 ott. 2008 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2009 (RU 2008 5363).

it_artTitle: Art. 129 Procedura semplificata e accelerata


de_artHtml:
Art. 129a255 Ausnahmen

 (Art. 120 Abs. 4 KAG)

AuslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen, die qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern nach Artikel 5 Absatz 1 des Finanzdienstleistungsgesetzes vom 15. Juni 2018256 (FIDLEG) im Rahmen eines auf Dauer angelegten AnlageberatungsverhÃ¤ltnisses im Sinne von Artikel 3 Buchstabe c Ziffer 4 FIDLEG angeboten werden, mÃ¼ssen die Voraussetzungen von Artikel 120 Absatz 2 Buchstabe d KAG nicht erfÃ¼llen.

255 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

256 SR 950.1

de_artText: (Art. 120 Abs. 4 KAG)AuslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen, die qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern nach Artikel 5 Absatz 1 des Finanzdienstleistungsgesetzes vom 15. Juni 2018 (FIDLEG) im Rahmen eines auf Dauer angelegten AnlageberatungsverhÃ¤ltnisses im Sinne von Artikel 3 Buchstabe c Ziffer 4 FIDLEG angeboten werden, mÃ1⁄4ssen die Voraussetzungen von Artikel 120 Absatz 2 Buchstabe d KAG nicht erfÃ1⁄4llen. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633). SR 950.1

de_artTitle: Art. 129a Ausnahmen

fr_artHtml:
Art. 129a259 Exceptions

 (art. 120, al. 4, LPCC)

Les placements collectifs Ã©trangers offerts Ã  des investisseurs qualifiÃ©s au sens de lâart. 5, al. 1, de la loi fÃ©dÃ©rale du 15 juin 2018 sur les services financiers (LSFin)260 dans le cadre dâune relation de conseil en placement axÃ©e sur le long terme au sens de lâart. 3, let. c, ch. 4, LSFin ne doivent pas remplir les conditions fixÃ©es Ã  lâart. 120, al. 2, let. d, LPCC.

259 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

260 RS 950.1

fr_artText: (art. 120, al. 4, LPCC)Les placements collectifs Ã©trangers offerts Ã  des investisseurs qualifiÃ©s au sens de lâart. 5, al. 1, de la loi fÃ©dÃ©rale du 15 juin 2018 sur les services financiers (LSFin) dans le cadre dâune relation de conseil en placement axÃ©e sur le long terme au sens de lâart. 3, let. c, ch. 4, LSFin ne doivent pas remplir les conditions fixÃ©es Ã  lâart. 120, al. 2, let. d, LPCC. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633). RS 950.1

fr_artTitle: Art. 129a Exceptions

it_artHtml:
Art. 129a258 Eccezioni

 (art. 120 cpv. 4 LICol)

Gli investimenti collettivi di capitale esteri offerti a investitori qualificati secondo lâarticolo 5 capoverso 1 della legge del 15 giugno 2018259 sui servizi finanziari (LSerFi) nellâambito di una relazione durevole di consulenza in investimenti ai sensi dellâarticolo 3 lettera c numero 4 LSerFi non devono adempiere i requisiti di cui allâarticolo 120 capoverso 2 lettera d LICol.

258 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

259 RS 950.1

it_artText: (art. 120 cpv. 4 LICol)Gli investimenti collettivi di capitale esteri offerti a investitori qualificati secondo lâarticolo 5 capoverso 1 della legge del 15 giugno 2018 sui servizi finanziari (LSerFi) nellâambito di una relazione durevole di consulenza in investimenti ai sensi dellâarticolo 3 lettera c numero 4 LSerFi non devono adempiere i requisiti di cui allâarticolo 120 capoverso 2 lettera d LICol. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633). RS 950.1

it_artTitle: Art. 129a Eccezioni


de_artHtml:
Art. 129b257 MitarbeiterbeteiligungsplÃ¤ne

 (Art. 120 Abs. 5 KAG)

Als MitarbeiterbeteiligungsplÃ¤ne gelten ArbeitnehmerbeteiligungsplÃ¤ne gemÃ¤ss Artikel 5 FINIV258.

257 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

258 SR 954.11

de_artText: (Art. 120 Abs. 5 KAG)Als MitarbeiterbeteiligungsplÃ¤ne gelten ArbeitnehmerbeteiligungsplÃ¤ne gemÃ¤ss Artikel 5 FINIV. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633). SR 954.11

de_artTitle: Art. 129b MitarbeiterbeteiligungsplÃ¤ne

fr_artHtml:
Art. 129b261 Plans de participation des collaborateurs

 (art. 120, al. 5, LPCC)

Par plans de participation des collaborateurs, on entend les plans de participation des collaborateurs au sens de lâart. 5 OEFin262.

261 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

262 RS 954.11

fr_artText: (art. 120, al. 5, LPCC)Par plans de participation des collaborateurs, on entend les plans de participation des collaborateurs au sens de lâart. 5 OEFin. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633). RS 954.11

fr_artTitle: Art. 129b Plans de participation des collaborateurs

it_artHtml:
Art. 129b260 Piani di partecipazione del personale

 (art. 120 cpv. 5 LICol)

Sono considerati piani di partecipazione del personale i piani di partecipazione dei lavoratori secondo lâarticolo 5 OIsFi261.

260 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

261 RS 954.11

it_artText: (art. 120 cpv. 5 LICol)Sono considerati piani di partecipazione del personale i piani di partecipazione dei lavoratori secondo lâarticolo 5 OIsFi. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633). RS 954.11

it_artTitle: Art. 129b Piani di partecipazione del personale


de_artHtml:
Art. 12a28 Riskmanagement, internes Kontrollsystem und Compliance

 (Art. 14 Abs. 1ter KAG)

1 Der BewilligungstrÃ¤ger muss ein zweckmÃ¤ssiges und angemessenes Riskmanagement, ein internes Kontrollsystem (IKS) und eine Compliance gewÃ¤hrleisten, welche die gesamte GeschÃ¤ftstÃ¤tigkeit erfassen.

2 Das Riskmanagement muss so organisiert sein, dass sich alle wesentlichen Risiken hinreichend feststellen, bewerten, steuern und Ã¼berwachen lassen.

3 Der BewilligungstrÃ¤ger trennt die Funktionen des Riskmanagements, des internen Kontrollsystems und der Compliance funktional und hierarchisch von den operativen GeschÃ¤ftseinheiten, insbesondere von der Funktion der Anlageentscheide (Portfoliomanagement).

4 Die FINMA kann in begrÃ¼ndeten FÃ¤llen von diesen Anforderungen Abweichungen gewÃ¤hren.

5 Sie kann die Einzelheiten des Risikomanagements, der internen Kontrolle und der Compliance regeln.29

28 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

29 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 KAG) Der BewilligungstrÃ¤ger muss ein zweckmÃ¤ssiges und angemessenes Riskmanagement, ein internes Kontrollsystem (IKS) und eine Compliance gewÃ¤hrleisten, welche die gesamte GeschÃ¤ftstÃ¤tigkeit erfassen. Das Riskmanagement muss so organisiert sein, dass sich alle wesentlichen Risiken hinreichend feststellen, bewerten, steuern und Ã1⁄4berwachen lassen. Der BewilligungstrÃ¤ger trennt die Funktionen des Riskmanagements, des internen Kontrollsystems und der Compliance funktional und hierarchisch von den operativen GeschÃ¤ftseinheiten, insbesondere von der Funktion der Anlageentscheide (Portfoliomanagement). Die FINMA kann in begrÃ1⁄4ndeten FÃ¤llen von diesen Anforderungen Abweichungen gewÃ¤hren. Sie kann die Einzelheiten des Risikomanagements, der internen Kontrolle und der Compliance regeln. EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artTitle: Art. 12a Riskmanagement, internes Kontrollsystem und Compliance

fr_artHtml:
Art. 12a30 Gestion des risques, systÃ¨me de contrÃ´le interne et mise en conformitÃ© (compliance)

 (art. 14, al. 1ter, LPCC)

1 Le titulaire doit garantir une gestion des risques appropriÃ©e et adÃ©quate, un systÃ¨me de contrÃ´le interne (SCI), ainsi quâune mise en conformitÃ© qui couvrent lâensemble de ses activitÃ©s.

2 La gestion des risques doit Ãªtre organisÃ©e de sorte que les risques principaux puissent Ãªtre dÃ©tectÃ©s, Ã©valuÃ©s, suivis et surveillÃ©s de maniÃ¨re suffisante.

3 Le titulaire opÃ¨re une sÃ©paration du point de vue fonctionnel et hiÃ©rarchique entre ses activitÃ©s en matiÃ¨re de gestion des risques, de contrÃ´le interne et de mise en conformitÃ© et ses activitÃ©s opÃ©rationnelles, en particulier les activitÃ©s liÃ©es aux dÃ©cisions dâinvestissement (gestion de portefeuille).

4 La FINMA peut accorder des dÃ©rogations Ã  ces exigences si les circonstances le justifient.

5 Elle peut rÃ©gler les modalitÃ©s de la gestion des risques, du contrÃ´le interne et de la mise en conformitÃ©.31

30 Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

31 Introduit par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024  (RO 2024 73).

fr_artText: (art. 14, al. 1, LPCC) Le titulaire doit garantir une gestion des risques appropriÃ©e et adÃ©quate, un systÃ ̈me de contrÃ ́le interne (SCI), ainsi quâune mise en conformitÃ© qui couvrent lâensemble de ses activitÃ©s. La gestion des risques doit Ãatre organisÃ©e de sorte que les risques principaux puissent Ãatre dÃ©tectÃ©s, Ã©valuÃ©s, suivis et surveillÃ©s de maniÃ ̈re suffisante. Le titulaire opÃ ̈re une sÃ©paration du point de vue fonctionnel et hiÃ©rarchique entre ses activitÃ©s en matiÃ ̈re de gestion des risques, de contrÃ ́le interne et de mise en conformitÃ© et ses activitÃ©s opÃ©rationnelles, en particulier les activitÃ©s liÃ©es aux dÃ©cisions dâinvestissement (gestion de portefeuille). La FINMA peut accorder des dÃ©rogations Ã  ces exigences si les circonstances le justifient. Elle peut rÃ©gler les modalitÃ©s de la gestion des risques, du contrÃ ́le interne et de la mise en conformitÃ©. Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Introduit par le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024  (RO 2024 73).

fr_artTitle: Art. 12a Gestion des risques, systÃ ̈me de contrÃ ́le interne et mise en conformitÃ© (compliance)

it_artHtml:
Art. 12a29 Gestione dei rischi, sistema interno di controllo e conformitÃ

 (art. 14 cpv. 1ter LICol)

1 Il titolare dellâautorizzazione deve garantire una gestione dei rischi conforme e adeguata, un sistema interno di controllo (SIC) e una conformitÃ  (compliance) che comprendono lâintera gestione degli affari.

2 La gestione dei rischi deve essere organizzata in modo tale che tutti i rischi essenziali possano essere accertati, valutati, gestiti e sorvegliati in modo sufficiente.

3 Il titolare dellâautorizzazione separa le funzioni della gestione dei rischi, del sistema interno di controllo e della conformitÃ  in modo funzionale e gerarchico dalle unitÃ  operative, in particolare dalla funzione delle decisioni di investimento (gestione del portafoglio).

4 In casi motivati la FINMA puÃ² consentire deroghe a questi requisiti.

5 La FINMA puÃ² disciplinare i dettagli della gestione dei rischi, del sistema interno di controllo e della conformitÃ .30

29 Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

30 Introdotto dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artText: (art. 14 cpv. 1 LICol) Il titolare dellâautorizzazione deve garantire una gestione dei rischi conforme e adeguata, un sistema interno di controllo (SIC) e una conformitÃ  (compliance) che comprendono lâintera gestione degli affari. La gestione dei rischi deve essere organizzata in modo tale che tutti i rischi essenziali possano essere accertati, valutati, gestiti e sorvegliati in modo sufficiente. Il titolare dellâautorizzazione separa le funzioni della gestione dei rischi, del sistema interno di controllo e della conformitÃ  in modo funzionale e gerarchico dalle unitÃ  operative, in particolare dalla funzione delle decisioni di investimento (gestione del portafoglio). In casi motivati la FINMA puÃ2 consentire deroghe a questi requisiti. La FINMA puÃ2 disciplinare i dettagli della gestione dei rischi, del sistema interno di controllo e della conformitÃ . Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Introdotto dal n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artTitle: Art. 12a Gestione dei rischi, sistema interno di controllo e conformitÃ


de_artHtml:
Art. 12b30 Ãbertragung von Aufgaben

 (Art. 14 Abs. 1ter KAG)

1 Eine Ãbertragung von Aufgaben liegt vor, wenn die SICAV und die Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen einen Dienstleistungserbringer beauftragen, selbststÃ¤ndig und dauernd eine wesentliche Aufgabe ganz oder teilweise wahrzunehmen, und sich dadurch die der Bewilligung zugrunde liegenden UmstÃ¤nde Ã¤ndern.

2 Als wesentliche Aufgaben gelten:

a.31

bei einer SICAV: die Aufgaben nach Artikel 36 KAG;

b.

bei einem Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen: die Aufgaben nach Artikel 124 KAG.

30 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

31 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 KAG) Eine Ãbertragung von Aufgaben liegt vor, wenn die SICAV und die Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen einen Dienstleistungserbringer beauftragen, selbststÃ¤ndig und dauernd eine wesentliche Aufgabe ganz oder teilweise wahrzunehmen, und sich dadurch die der Bewilligung zugrunde liegenden UmstÃ¤nde Ã¤ndern. Als wesentliche Aufgaben gelten:a. bei einer SICAV: die Aufgaben nach Artikel 36 KAG;b. bei einem Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen: die Aufgaben nach Artikel 124 KAG. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2024  (AS 2024 73).

de_artTitle: Art. 12b Ãbertragung von Aufgaben

fr_artHtml:
Art. 12b32 DÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches

 (art. 14, al. 1ter, LPCC)

1 Il y a dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches lorsque la SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers chargent un prestataire de services dâaccomplir de faÃ§on autonome et durable tout ou partie dâune tÃ¢che essentielle, ce qui a pour effet de modifier les faits dÃ©terminants pour lâoctroi de lâautorisation.

2 Sont considÃ©rÃ©es comme des tÃ¢ches essentielles:

a.33

pour les SICAV: les tÃ¢ches visÃ©es Ã  lâart. 36 LPCC;

b.

pour les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers: les tÃ¢ches visÃ©es Ã  lâart. 124 LPCC.

32 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

33 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1er mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artText: (art. 14, al. 1, LPCC) Il y a dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches lorsque la SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers chargent un prestataire de services dâaccomplir de faÃ§on autonome et durable tout ou partie dâune tÃ¢che essentielle, ce qui a pour effet de modifier les faits dÃ©terminants pour lâoctroi de lâautorisation. Sont considÃ©rÃ©es comme des tÃ¢ches essentielles:a. pour les SICAV: les tÃ¢ches visÃ©es Ã  lâart. 36 LPCC;b. pour les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers: les tÃ¢ches visÃ©es Ã  lâart. 124 LPCC. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 mars 2024 (RO 2024 73).

fr_artTitle: Art. 12b DÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches

it_artHtml:
Art. 12b31 Delega di compiti

 (art. 14 cpv. 1ter LICol)

1 Vi Ã¨ una delega di compiti quando le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri incaricano un fornitore di servizi di eseguire interamente o in parte, in modo autonomo e durevole, un compito essenziale modificando cosÃ¬ le condizioni alla base dellâautorizzazione.

2 Sono compiti essenziali:

a.32

per una SICAV: i compiti secondo lâarticolo 36 LICol;

b.

per un rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri: i compiti secondo lâarticolo 124 LICol.

31 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

32 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artText: (art. 14 cpv. 1 LICol) Vi Ã ̈ una delega di compiti quando le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri incaricano un fornitore di servizi di eseguire interamente o in parte, in modo autonomo e durevole, un compito essenziale modificando cosÃ¬ le condizioni alla base dellâautorizzazione. Sono compiti essenziali:a. per una SICAV: i compiti secondo lâarticolo 36 LICol;b. per un rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri: i compiti secondo lâarticolo 124 LICol. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 31 gen. 2024, in vigore dal 1Â° mar. 2024 (RU 2024 73).

it_artTitle: Art. 12b Delega di compiti


de_artHtml:
Art. 12c32 Ãbertragbare Aufgaben

 (Art. 14 Abs. 1ter KAG)

1 Die SICAV und die Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen dÃ¼rfen Dritten nur Aufgaben Ã¼bertragen, die nicht in der Entscheidungskompetenz des Organs fÃ¼r die GeschÃ¤ftsfÃ¼hrung oder fÃ¼r die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle liegen mÃ¼ssen.

2 Durch die Ãbertragung darf die Angemessenheit der Betriebsorganisation nicht beeintrÃ¤chtig werden.

3 Die Betriebsorganisation gilt insbesondere nicht mehr als angemessen, wenn die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen:

a.

nicht Ã¼ber die notwendigen personellen Ressourcen und Fachkenntnisse zur Auswahl, Instruktion, Ãberwachung und Risikosteuerung des Dritten verfÃ¼gt; oder

b.

nicht Ã¼ber die notwendigen Weisungs- und Kontrollrechte gegenÃ¼ber dem Dritten verfÃ¼gt.

32 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 KAG) Die SICAV und die Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen dÃ1⁄4rfen Dritten nur Aufgaben Ã1⁄4bertragen, die nicht in der Entscheidungskompetenz des Organs fÃ1⁄4r die GeschÃ¤ftsfÃ1⁄4hrung oder fÃ1⁄4r die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle liegen mÃ1⁄4ssen. Durch die Ãbertragung darf die Angemessenheit der Betriebsorganisation nicht beeintrÃ¤chtig werden. Die Betriebsorganisation gilt insbesondere nicht mehr als angemessen, wenn die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen:a. nicht Ã1⁄4ber die notwendigen personellen Ressourcen und Fachkenntnisse zur Auswahl, Instruktion, Ãberwachung und Risikosteuerung des Dritten verfÃ1⁄4gt; oderb. nicht Ã1⁄4ber die notwendigen Weisungs- und Kontrollrechte gegenÃ1⁄4ber dem Dritten verfÃ1⁄4gt. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 12c Ãbertragbare Aufgaben

fr_artHtml:
Art. 12c34 TÃ¢ches susceptibles dâÃªtre dÃ©lÃ©guÃ©es

 (art. 14, al. 1ter, LPCC)

1 Les SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers ne peuvent dÃ©lÃ©guer Ã  des tiers que lâexÃ©cution de tÃ¢ches qui nâincombent pas Ã  lâorgane responsable de la gestion ou Ã  lâorgane responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrÃ´le.

2 La dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches ne doit pas porter atteinte Ã  lâadÃ©quation de lâorganisation.

3 Lâorganisation est rÃ©putÃ©e ne plus Ãªtre adÃ©quate si la SICAV ou le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers:

a.

ne dispose pas des ressources humaines et des connaissances techniques nÃ©cessaires pour assurer le choix, lâinstruction, la surveillance et le pilotage des risques du tiers, ou

b.

ne dispose pas du droit de donner des instructions au tiers et de le contrÃ´ler.

34 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 14, al. 1, LPCC) Les SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers ne peuvent dÃ©lÃ©guer Ã  des tiers que lâexÃ©cution de tÃ¢ches qui nâincombent pas Ã  lâorgane responsable de la gestion ou Ã  lâorgane responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrÃ ́le.  La dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches ne doit pas porter atteinte Ã  lâadÃ©quation de lâorganisation. Lâorganisation est rÃ©putÃ©e ne plus Ãatre adÃ©quate si la SICAV ou le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers:a. ne dispose pas des ressources humaines et des connaissances techniques nÃ©cessaires pour assurer le choix, lâinstruction, la surveillance et le pilotage des risques du tiers, oub. ne dispose pas du droit de donner des instructions au tiers et de le contrÃ ́ler. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 12c TÃ¢ches susceptibles dâÃatre dÃ©lÃ©guÃ©es

it_artHtml:
Art. 12c33 Compiti delegabili

 (art. 14 cpv. 1ter LICol)

1 Le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri possono delegare a terzi soltanto compiti che non rientrano nella competenza decisionale dellâorgano di gestione o dellâorgano dellâalta direzione, della vigilanza e del controllo.

2 La delega non deve pregiudicare lâadeguatezza dellâorganizzazione aziendale.

3 Lâorganizzazione aziendale non Ã¨ piÃ¹ da considerarsi adeguata in particolare quando la SICAV o il rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri:

a.

non dispone delle risorse di personale e delle conoscenze specifiche necessarie per la scelta, lâistruzione, la sorveglianza e il controllo dei rischi dei terzi; o

b.

non dispone dei necessari diritti di impartire istruzioni e di controllo nei confronti dei terzi.

33 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 14 cpv. 1 LICol) Le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri possono delegare a terzi soltanto compiti che non rientrano nella competenza decisionale dellâorgano di gestione o dellâorgano dellâalta direzione, della vigilanza e del controllo.  La delega non deve pregiudicare lâadeguatezza dellâorganizzazione aziendale.  Lâorganizzazione aziendale non Ã ̈ piÃ1 da considerarsi adeguata in particolare quando la SICAV o il rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri:a. non dispone delle risorse di personale e delle conoscenze specifiche necessarie per la scelta, lâistruzione, la sorveglianza e il controllo dei rischi dei terzi; ob. non dispone dei necessari diritti di impartire istruzioni e di controllo nei confronti dei terzi. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 12c Compiti delegabili


de_artHtml:
Art. 12d33 Ãbertragung von Aufgaben: Verantwortlichkeit und Vorgehen

 (Art. 14 Abs. 1ter KAG)

1 Die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen bleiben fÃ¼r die ErfÃ¼llung der aufsichtsrechtlichen Pflichten verantwortlich und wahren bei der Ãbertragung von Aufgaben die Interessen der Anlegerinnen und Anleger.

2 Sie vereinbaren mit dem Dritten schriftlich oder in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, welche Aufgaben Ã¼bertragen werden. In der Vereinbarung ist insbesondere Folgendes zu regeln:

a.

die Kompetenzen und Verantwortlichkeiten;

b.

allfÃ¤llige Befugnisse zur WeiterÃ¼bertragung;

c.

die Rechenschaftspflicht des Dritten;

d.

die Kontrollrechte der SICAV und des Vertreters von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen.

3 Die SICAV und Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen halten in ihren Organisationsgrundlagen die Ã¼bertragenen Aufgaben sowie Angaben zur MÃ¶glichkeit der WeiterÃ¼bertragung fest.

4 Die Ãbertragung ist so auszugestalten, dass die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen, die interne Revision, die PrÃ¼fgesellschaft und die FINMA die Ã¼bertragene Aufgabe einsehen und prÃ¼fen kÃ¶nnen.

33 EingefÃ¼gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 KAG) Die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen bleiben fÃ1⁄4r die ErfÃ1⁄4llung der aufsichtsrechtlichen Pflichten verantwortlich und wahren bei der Ãbertragung von Aufgaben die Interessen der Anlegerinnen und Anleger. Sie vereinbaren mit dem Dritten schriftlich oder in anderer Form, die den Nachweis durch Text ermÃ¶glicht, welche Aufgaben Ã1⁄4bertragen werden. In der Vereinbarung ist insbesondere Folgendes zu regeln:a. die Kompetenzen und Verantwortlichkeiten;b. allfÃ¤llige Befugnisse zur WeiterÃ1⁄4bertragung;c. die Rechenschaftspflicht des Dritten;d. die Kontrollrechte der SICAV und des Vertreters von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen. Die SICAV und Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen halten in ihren Organisationsgrundlagen die Ã1⁄4bertragenen Aufgaben sowie Angaben zur MÃ¶glichkeit der WeiterÃ1⁄4bertragung fest. Die Ãbertragung ist so auszugestalten, dass die SICAV oder der Vertreter von auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlagen, die interne Revision, die PrÃ1⁄4fgesellschaft und die FINMA die Ã1⁄4bertragene Aufgabe einsehen und prÃ1⁄4fen kÃ¶nnen. EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 12d Ãbertragung von Aufgaben: Verantwortlichkeit und Vorgehen

fr_artHtml:
Art. 12d35 DÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches: responsabilitÃ© et procÃ©dÃ©

 (art. 14, al. 1ter, LPCC)

1 Les SICAV ou les reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers demeurent responsables du respect des obligations prudentielles et veillent Ã  prÃ©server les intÃ©rÃªts des investisseurs en cas de dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches.

2 Ils conviennent avec le tiers en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte quelles tÃ¢ches sont dÃ©lÃ©guÃ©es. Lâaccord doit notamment rÃ©gler:

a.

les compÃ©tences et les responsabilitÃ©s;

b.

les Ã©ventuelles compÃ©tences en matiÃ¨re de sous-dÃ©lÃ©gation;

c.

lâobligation de rendre compte du tiers;

d.

les droits de contrÃ´le de la SICAV et du reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers.

3 Les SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers fixent les tÃ¢ches dÃ©lÃ©guÃ©es ainsi que les possibilitÃ©s de sous-dÃ©lÃ©gation dans leurs principes organisationnels.

4 La dÃ©lÃ©gation doit Ãªtre conÃ§ue de maniÃ¨re Ã  ce que la SICAV ou le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers, lâorgane de rÃ©vision interne, la sociÃ©tÃ© dâaudit et la FINMA puissent suivre et contrÃ´ler lâexÃ©cution de la tÃ¢che dÃ©lÃ©guÃ©e.

35 Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 14, al. 1, LPCC) Les SICAV ou les reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers demeurent responsables du respect des obligations prudentielles et veillent Ã  prÃ©server les intÃ©rÃats des investisseurs en cas de dÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches. Ils conviennent avec le tiers en la forme Ã©crite ou sous toute autre forme permettant dâen Ã©tablir la preuve par un texte quelles tÃ¢ches sont dÃ©lÃ©guÃ©es. Lâaccord doit notamment rÃ©gler:a. les compÃ©tences et les responsabilitÃ©s;b. les Ã©ventuelles compÃ©tences en matiÃ ̈re de sous-dÃ©lÃ©gation;c. lâobligation de rendre compte du tiers;d. les droits de contrÃ ́le de la SICAV et du reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers. Les SICAV et les reprÃ©sentants de placements collectifs Ã©trangers fixent les tÃ¢ches dÃ©lÃ©guÃ©es ainsi que les possibilitÃ©s de sous-dÃ©lÃ©gation dans leurs principes organisationnels. La dÃ©lÃ©gation doit Ãatre conÃ§ue de maniÃ ̈re Ã  ce que la SICAV ou le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers, lâorgane de rÃ©vision interne, la sociÃ©tÃ© dâaudit et la FINMA puissent suivre et contrÃ ́ler lâexÃ©cution de la tÃ¢che dÃ©lÃ©guÃ©e. Introduit par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 12d DÃ©lÃ©gation de tÃ¢ches: responsabilitÃ© et procÃ©dÃ©

it_artHtml:
Art. 12d34 Delega di compiti: responsabilitÃ  e procedura

 (art. 14 cpv. 1ter LICol)

1 Le SICAV o i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri rimangono responsabili dellâadempimento degli obblighi derivanti dal diritto in materia di vigilanza e in occasione della delega di compiti tutelano gli interessi degli investitori.

2 Essi convengono con i terzi, in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo, i compiti che saranno delegati. Nellâaccordo occorre regolamentare in particolare quanto segue:

a.

le competenze e le responsabilitÃ ;

b.

eventuali poteri di subdelega;

c.

lâobbligo di rendiconto dei terzi;

d.

i diritti di controllo delle SICAV e dei rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri.

3 Le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri stabiliscono i compiti delegati e forniscono indicazioni sulla possibilitÃ  di una subdelega nelle loro basi organizzative.

4 La delega deve essere formulata in modo da consentire alle SICAV o ai rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri, ai loro organi di audit interni, alla societÃ  di audit e alla FINMA di consultare e verificare il compito delegato.

34 Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 14 cpv. 1 LICol) Le SICAV o i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri rimangono responsabili dellâadempimento degli obblighi derivanti dal diritto in materia di vigilanza e in occasione della delega di compiti tutelano gli interessi degli investitori. Essi convengono con i terzi, in forma scritta o in unâaltra forma che ne consenta la prova per testo, i compiti che saranno delegati. Nellâaccordo occorre regolamentare in particolare quanto segue:a. le competenze e le responsabilitÃ ;b. eventuali poteri di subdelega;c. lâobbligo di rendiconto dei terzi;d. i diritti di controllo delle SICAV e dei rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri. Le SICAV e i rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri stabiliscono i compiti delegati e forniscono indicazioni sulla possibilitÃ  di una subdelega nelle loro basi organizzative. La delega deve essere formulata in modo da consentire alle SICAV o ai rappresentanti di investimenti collettivi di capitale esteri, ai loro organi di audit interni, alla societÃ  di audit e alla FINMA di consultare e verificare il compito delegato. Introdotto dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 12d Delega di compiti: responsabilitÃ  e procedura


de_artHtml:
Art. 13 Finanzielle Garantien

 (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)

Ausreichende finanzielle Garantien liegen vor, wenn der BewilligungstrÃ¤ger die massgeblichen Bestimmungen betreffend Mindestkapital oder Mindesteinlage einhÃ¤lt.

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)Ausreichende finanzielle Garantien liegen vor, wenn der BewilligungstrÃ¤ger die massgeblichen Bestimmungen betreffend Mindestkapital oder Mindesteinlage einhÃ¤lt.

de_artTitle: Art. 13 Finanzielle Garantien

fr_artHtml:
Art. 13 Garanties financiÃ¨res

 (art. 14, al. 1, let. d, LPCC)

Les garanties financiÃ¨res sont suffisantes dÃ¨s lors que le titulaire observe les dispositions dÃ©terminantes relatives au capital ou Ã  lâapport minimal.

fr_artText: (art. 14, al. 1, let. d, LPCC)Les garanties financiÃ ̈res sont suffisantes dÃ ̈s lors que le titulaire observe les dispositions dÃ©terminantes relatives au capital ou Ã  lâapport minimal.

fr_artTitle: Art. 13 Garanties financiÃ ̈res

it_artHtml:
Art. 13 Garanzie finanziarie

 (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol)

Sono date sufficienti garanzie finanziarie se il titolare dellâautorizzazione osserva le pertinenti disposizioni concernenti il capitale minimo o il conferimento minimo.

it_artText: (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol)Sono date sufficienti garanzie finanziarie se il titolare dellâautorizzazione osserva le pertinenti disposizioni concernenti il capitale minimo o il conferimento minimo.

it_artTitle: Art. 13 Garanzie finanziarie


de_artHtml:
Art. 130 Dahinfallen der Genehmigung

 (Art. 15 und 120 KAG)

Die Genehmigung fÃ¼r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen nach den Artikeln 15 und 120 KAG fÃ¤llt dahin, wenn die AufsichtsbehÃ¶rde des Herkunftslandes der kollektiven Kapitalanlage die Genehmigung entzieht.

de_artText: (Art. 15 und 120 KAG)Die Genehmigung fÃ1⁄4r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen nach den Artikeln 15 und 120 KAG fÃ¤llt dahin, wenn die AufsichtsbehÃ¶rde des Herkunftslandes der kollektiven Kapitalanlage die Genehmigung entzieht.

de_artTitle: Art. 130 Dahinfallen der Genehmigung

fr_artHtml:
Art. 130 CaducitÃ© de lâapprobation

 (art. 15 et 120, LPCC)

Lâapprobation accordÃ©e Ã  un placement collectif Ã©tranger en vertu des art. 15 et 120 LPCC devient caduque lorsque lâautoritÃ© de surveillance du pays dâorigine retire sa propre approbation au placement collectif.

fr_artText: (art. 15 et 120, LPCC)Lâapprobation accordÃ©e Ã  un placement collectif Ã©tranger en vertu des art. 15 et 120 LPCC devient caduque lorsque lâautoritÃ© de surveillance du pays dâorigine retire sa propre approbation au placement collectif.

fr_artTitle: Art. 130 CaducitÃ© de lâapprobation

it_artHtml:
Art. 130 CaducitÃ  dellâapprovazione

 (art. 15 e 120 LICol)

Lâapprovazione di investimenti collettivi di capitale esteri ai sensi degli articoli 15 e 120 LICol decade se lâautoritÃ  di vigilanza del Paese di origine dellâinvestimento collettivo di capitale ritira lâapprovazione.

it_artText: (art. 15 e 120 LICol)Lâapprovazione di investimenti collettivi di capitale esteri ai sensi degli articoli 15 e 120 LICol decade se lâautoritÃ  di vigilanza del Paese di origine dellâinvestimento collettivo di capitale ritira lâapprovazione.

it_artTitle: Art. 130 CaducitÃ  dellâapprovazione


de_artHtml:
Art. 131259 Mindestkapital und Sicherheitsleistung

 (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)

1 Der Vertreter auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen muss Ã¼ber ein Mindestkapital von 100 000 Franken verfÃ¼gen. Dieses muss voll einbezahlt sein und ist dauernd einzuhalten.

2 Die FINMA kann Personengesellschaften gestatten, anstelle des Mindestkapitals eine Sicherheit, namentlich eine Bankgarantie oder eine Bareinlage, auf einem Sperrkonto bei einer Bank zu hinterlegen, die dem Mindestkapital entspricht.

3 Sie kann in begrÃ¼ndeten FÃ¤llen einen anderen Mindestbetrag festlegen.

4 Im Ãbrigen gilt Artikel 20 sinngemÃ¤ss.

259 Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG) Der Vertreter auslÃ¤ndischer kollektiver Kapitalanlagen muss Ã1⁄4ber ein Mindestkapital von 100 000 Franken verfÃ1⁄4gen. Dieses muss voll einbezahlt sein und ist dauernd einzuhalten. Die FINMA kann Personengesellschaften gestatten, anstelle des Mindestkapitals eine Sicherheit, namentlich eine Bankgarantie oder eine Bareinlage, auf einem Sperrkonto bei einer Bank zu hinterlegen, die dem Mindestkapital entspricht. Sie kann in begrÃ1⁄4ndeten FÃ¤llen einen anderen Mindestbetrag festlegen. Im Ãbrigen gilt Artikel 20 sinngemÃ¤ss.  Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 131 Mindestkapital und Sicherheitsleistung

fr_artHtml:
Art. 131263 Capital minimal et garantie

 (art. 14, al. 1, let. d, LPCC)

1 Le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers doit disposer dâun capital minimal de 100 000 francs. Celui-ci doit Ãªtre entiÃ¨rement libÃ©rÃ© et maintenu en permanence.

2 La FINMA peut autoriser les sociÃ©tÃ©s de personnes Ã  fournir, au lieu du capital minimal, une garantie sous la forme dâune garantie bancaire ou dâun versement en espÃ¨ces sur un compte bancaire bloquÃ©, correspondant au capital minimal.

3 Elle peut fixer un autre montant minimal si les circonstances le justifient.

4 Pour le reste, lâart. 20 sâapplique par analogie.

263 Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 14, al. 1, let. d, LPCC) Le reprÃ©sentant de placements collectifs Ã©trangers doit disposer dâun capital minimal de 100 000 francs. Celui-ci doit Ãatre entiÃ ̈rement libÃ©rÃ© et maintenu en permanence. La FINMA peut autoriser les sociÃ©tÃ©s de personnes Ã  fournir, au lieu du capital minimal, une garantie sous la forme dâune garantie bancaire ou dâun versement en espÃ ̈ces sur un compte bancaire bloquÃ©, correspondant au capital minimal. Elle peut fixer un autre montant minimal si les circonstances le justifient. Pour le reste, lâart. 20 sâapplique par analogie. Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 131 Capital minimal et garantie

it_artHtml:
Art. 131262 Capitale minimo e prestazione di garanzie

 (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol)

1 Il rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri deve disporre di un capitale minimo di 100 000 franchi. Il capitale deve essere versato interamente e mantenuto durevolmente.

2 La FINMA puÃ² consentire alle societÃ  di persone di depositare, al posto del capitale minimo, una garanzia, segnatamente una garanzia bancaria o un conferimento in contanti, su un conto bancario bloccato, corrispondente al capitale minimo.

3 In casi motivati, la FINMA puÃ² fissare un importo minimo diverso.

4 Per il rimanente si applica per analogia lâarticolo 20.

262 Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol) Il rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri deve disporre di un capitale minimo di 100 000 franchi. Il capitale deve essere versato interamente e mantenuto durevolmente. La FINMA puÃ2 consentire alle societÃ  di persone di depositare, al posto del capitale minimo, una garanzia, segnatamente una garanzia bancaria o un conferimento in contanti, su un conto bancario bloccato, corrispondente al capitale minimo. In casi motivati, la FINMA puÃ2 fissare un importo minimo diverso. Per il rimanente si applica per analogia lâarticolo 20. Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 131 Capitale minimo e prestazione di garanzie


de_artHtml:
Art. 131a260 Pflichten des Vertreters beim Angebot von Anteilen an qualifizierte Anlegerinnen und Anleger

 (Art. 120 Abs. 4 KAG)

Der Vertreter stellt sicher, dass die Anlegerinnen und Anleger die massgebenden Dokumente der auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage bei ihm beziehen kÃ¶nnen.

260 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artText: (Art. 120 Abs. 4 KAG)Der Vertreter stellt sicher, dass die Anlegerinnen und Anleger die massgebenden Dokumente der auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage bei ihm beziehen kÃ¶nnen. EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

de_artTitle: Art. 131a Pflichten des Vertreters beim Angebot von Anteilen an qualifizierte Anlegerinnen und Anleger

fr_artHtml:
Art. 131a264 Obligations du reprÃ©sentant lors de lâoffre de parts Ã  des investisseurs qualifiÃ©s

 (art. 120, al. 4, LPCC)

Le reprÃ©sentant sâassure que les investisseurs peuvent obtenir auprÃ¨s de lui les documents affÃ©rents du placement collectif Ã©tranger.

264 Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: (art. 120, al. 4, LPCC)Le reprÃ©sentant sâassure que les investisseurs peuvent obtenir auprÃ ̈s de lui les documents affÃ©rents du placement collectif Ã©tranger. Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artTitle: Art. 131a Obligations du reprÃ©sentant lors de lâoffre de parts Ã  des investisseurs qualifiÃ©s

it_artHtml:
Art. 131a263 Obblighi del rappresentante nellâofferta di quote a investitori qualificati

 (art. 120 cpv. 4 LICol)

Il rappresentante assicura che gli investitori possano ottenere presso di lui i documenti determinanti dellâinvestimento collettivo di capitale estero.

263 Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artText: (art. 120 cpv. 4 LICol)Il rappresentante assicura che gli investitori possano ottenere presso di lui i documenti determinanti dellâinvestimento collettivo di capitale estero. Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).

it_artTitle: Art. 131a Obblighi del rappresentante nellâofferta di quote a investitori qualificati


de_artHtml:
Art. 132 Berufshaftpflichtversicherung

 (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)

Der Vertreter schliesst eine seiner GeschÃ¤ftstÃ¤tigkeit angemessene Berufshaftpflichtversicherung ab von mindestens 1 Million Franken, abzÃ¼glich des Mindestkapitals beziehungsweise der effektiven Sicherheitsleistung gemÃ¤ss Artikel 131.

de_artText: (Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)Der Vertreter schliesst eine seiner GeschÃ¤ftstÃ¤tigkeit angemessene Berufshaftpflichtversicherung ab von mindestens 1 Million Franken, abzÃ1⁄4glich des Mindestkapitals beziehungsweise der effektiven Sicherheitsleistung gemÃ¤ss Artikel 131.

de_artTitle: Art. 132 Berufshaftpflichtversicherung

fr_artHtml:
Art. 132 Assurance responsabilitÃ© professionnelle

 (art. 14, al. 1, let. d, LPCC)

Le reprÃ©sentant conclut une assurance responsabilitÃ© professionnelle adaptÃ©e Ã  ses activitÃ©s dâun montant dâau moins un million de francs, sous dÃ©duction du capital minimal ou de la garantie effective prÃ©vus Ã  lâart. 131.

fr_artText: (art. 14, al. 1, let. d, LPCC)Le reprÃ©sentant conclut une assurance responsabilitÃ© professionnelle adaptÃ©e Ã  ses activitÃ©s dâun montant dâau moins un million de francs, sous dÃ©duction du capital minimal ou de la garantie effective prÃ©vus Ã  lâart. 131.

it_artHtml:
Art. 132 Assicurazione di responsabilitÃ  civile professionale

 (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol)

Il rappresentante conclude unâassicurazione di responsabilitÃ  civile professionale, adeguata alla sua attivitÃ  commerciale, pari ad almeno 1 milione di franchi, dedotto il capitale minimo o la prestazione effettiva di garanzia ai sensi dellâarticolo 131.

it_artText: (art. 14 cpv. 1 lett. d LICol)Il rappresentante conclude unâassicurazione di responsabilitÃ  civile professionale, adeguata alla sua attivitÃ  commerciale, pari ad almeno 1 milione di franchi, dedotto il capitale minimo o la prestazione effettiva di garanzia ai sensi dellâarticolo 131.


de_artHtml:
Art. 133 Publikations- und Meldevorschriften

 (Art. 75â77, 83 Abs. 4 und 124 Abs. 2 KAG)261

1 Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage verÃ¶ffentlicht die Dokumente nach den Artikeln 13a und 15 Absatz 3 sowie den Jahres- und Halbjahresbericht in einer Amtssprache oder auf Englisch. Die FINMA kann die Publikation in einer anderen Sprache zulassen, sofern sich die Publikation nur an einen bestimmten Anlegerkreis richtet.262

2 In den Publikationen und in der Werbung sind anzugeben:

a.

das Herkunftsland der kollektiven Kapitalanlage;

b.

der Vertreter;

c.

die Zahlstelle;

d.263

der Ort, wo die Dokumente nach den Artikeln 13a und 15 Absatz 3 sowie der Jahres- und Halbjahresbericht bezogen werden kÃ¶nnen.

2bis Wird anstelle des Basisinformationsblatts ein gleichwertiges auslÃ¤ndisches Dokument nach Anhang 10 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. November 2019264 verwendet, so kÃ¶nnen die Informationen nach Absatz 2 in einem Anhang zum Basisinformationsblatt enthalten sein.265

3 Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage reicht der FINMA die Jahres- und Halbjahresberichte unverzÃ¼glich ein, meldet ihr Ãnderungen der Dokumente gemÃ¤ss Artikel 13a unverzÃ¼glich und verÃ¶ffentlicht diese in den Publikationsorganen. Die Artikel 39 Absatz 1 und 41 Absatz 1 zweiter Satz gelten sinngemÃ¤ss.266

4 Er verÃ¶ffentlicht die Nettoinventarwerte von Anteilen in regelmÃ¤ssigen AbstÃ¤nden.

5 Die Publikations- und Meldevorschriften gelten nicht fÃ¼r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen, die ausschliesslich qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern angeboten werden.267

261 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

262 Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

263 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

264 SR 950.11

265 EingefÃ¼gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

266 Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607).

267 EingefÃ¼gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

de_artText: (Art. 75â77, 83 Abs. 4 und 124 Abs. 2 KAG) Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage verÃ¶ffentlicht die Dokumente nach den Artikeln 13a und 15 Absatz 3 sowie den Jahres- und Halbjahresbericht in einer Amtssprache oder auf Englisch. Die FINMA kann die Publikation in einer anderen Sprache zulassen, sofern sich die Publikation nur an einen bestimmten Anlegerkreis richtet. In den Publikationen und in der Werbung sind anzugeben:a. das Herkunftsland der kollektiven Kapitalanlage;b. der Vertreter;c. die Zahlstelle;d. der Ort, wo die Dokumente nach den Artikeln 13a und 15 Absatz 3 sowie der Jahres- und Halbjahresbericht bezogen werden kÃ¶nnen. Wird anstelle des Basisinformationsblatts ein gleichwertiges auslÃ¤ndisches Dokument nach Anhang 10 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. November 2019 verwendet, so kÃ¶nnen die Informationen nach Absatz 2 in einem Anhang zum Basisinformationsblatt enthalten sein. Der Vertreter einer auslÃ¤ndischen kollektiven Kapitalanlage reicht der FINMA die Jahres- und Halbjahresberichte unverzÃ1⁄4glich ein, meldet ihr Ãnderungen der Dokumente gemÃ¤ss Artikel 13a unverzÃ1⁄4glich und verÃ¶ffentlicht diese in den Publikationsorganen. Die Artikel 39 Absatz 1 und 41 Absatz 1 zweiter Satz gelten sinngemÃ¤ss. Er verÃ¶ffentlicht die Nettoinventarwerte von Anteilen in regelmÃ¤ssigen AbstÃ¤nden. Die Publikations- und Meldevorschriften gelten nicht fÃ1⁄4r auslÃ¤ndische kollektive Kapitalanlagen, die ausschliesslich qualifizierten Anlegerinnen und Anlegern angeboten werden. Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). SR 950.11 EingefÃ1⁄4gt durch Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459). Fassung gemÃ¤ss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. MÃ¤rz 2013 (AS 2013 607). EingefÃ1⁄4gt durch Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013 (AS 2013 607). Fassung gemÃ¤ss Anhang 11 Ziff. 1 der Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4459).

fr_artHtml:
Art. 133 Prescriptions de publication et dâannonce

 (art. 75 Ã  77, 83, al. 4, et 124, al. 2, LPCC)265

1 Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger publie les documents visÃ©s aux art. 13a et 15, al. 3, ainsi que les rapports annuel ou semestriel dans une langue officielle ou en anglais. La FINMA peut autoriser leur publication dans une autre langue, si ces documents ne sont destinÃ©s quâÃ  un cercle particulier dâinvestisseurs.266

2 Les publications et la publicitÃ© doivent contenir des indications sur:

a.

le pays dâorigine du placement collectif;

b.

le reprÃ©sentant;

c.

le service de paiement;

d.267

le lieu oÃ¹ les documents selon les art. 13a et 15, al. 3, ainsi que les rapports annuel et semestriel peuvent Ãªtre obtenus gratuitement.

2bis Si un document Ã©tranger Ã©quivalent conformÃ©ment Ã  lâannexe 10 de lâordonnance du 6 novembre 2019 sur les services financiers268 est utilisÃ© en lieu et place de la feuille dâinformation de base, les indications Ã©numÃ©rÃ©es Ã  lâal. 2 peuvent figurer dans une annexe Ã  la feuille dâinformation de base.269

3 Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger remet immÃ©diatement les rapports annuel et semestriel Ã  la FINMA, lui communique immÃ©diatement les modifications des documents selon lâart. 13a et publie ces derniÃ¨res dans les organes de publication. Les art. 39, al. 1, et 41, al. 1, 2e phrase, sont applicables par analogie.270

4 Il publie la valeur nette dâinventaire des parts Ã  intervalles rÃ©guliers.

5 Les prescriptions de publication et dâannonce ne sâappliquent pas aux placements collectifs Ã©trangers proposÃ©s exclusivement Ã  des investisseurs qualifiÃ©s.271

265 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

266 Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

267 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

268 RS 950.11

269 Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

270 Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1er mars 2013 (RO 2013 607).

271 Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2020 (RO 2019 4459).

fr_artText: (art. 75 Ã  77, 83, al. 4, et 124, al. 2, LPCC) Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger publie les documents visÃ©s aux art. 13a et 15, al. 3, ainsi que les rapports annuel ou semestriel dans une langue officielle ou en anglais. La FINMA peut autoriser leur publication dans une autre langue, si ces documents ne sont destinÃ©s quâÃ  un cercle particulier dâinvestisseurs. Les publications et la publicitÃ© doivent contenir des indications sur:a. le pays dâorigine du placement collectif;b. le reprÃ©sentant;c. le service de paiement;d. le lieu oÃ1 les documents selon les art. 13a et 15, al. 3, ainsi que les rapports annuel et semestriel peuvent Ãatre obtenus gratuitement. Si un document Ã©tranger Ã©quivalent conformÃ©ment Ã  lâannexe 10 de lâordonnance du 6 novembre 2019 sur les services financiers est utilisÃ© en lieu et place de la feuille dâinformation de base, les indications Ã©numÃ©rÃ©es Ã  lâal. 2 peuvent figurer dans une annexe Ã  la feuille dâinformation de base. Le reprÃ©sentant dâun placement collectif Ã©tranger remet immÃ©diatement les rapports annuel et semestriel Ã  la FINMA, lui communique immÃ©diatement les modifications des documents selon lâart. 13a et publie ces derniÃ ̈res dans les organes de publication. Les art. 39, al. 1, et 41, al. 1, 2 phrase, sont applicables par analogie. Il publie la valeur nette dâinventaire des parts Ã  intervalles rÃ©guliers. Les prescriptions de publication et dâannonce ne sâappliquent pas aux placements collectifs Ã©trangers proposÃ©s exclusivement Ã  des investisseurs qualifiÃ©s. Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). RS 950.11 Introduit par lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459). Nouvelle teneur selon le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013, en vigueur depuis le 1 mars 2013 (RO 2013 607). Introduit par le ch. I de lâO du 13 fÃ©v. 2013 (RO 2013 607). Nouvelle teneur selon lâannexe 11 ch. 1 de lâO du 6 nov. 2019 sur les services financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2020 (RO 2019 4459).

it_artHtml:
Art. 133 Prescrizioni di pubblicazione e di comunicazione

 (art. 75â77, 83 cpv. 4 e 124 cpv. 2 LICol)264

1 Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero pubblica i documenti di cui agli articoli 13a e 15 capoverso 3 nonchÃ© i rapporti annuali e semestrali in una lingua ufficiale o in inglese. La FINMA puÃ² autorizzare la pubblicazione in unâaltra lingua se essa Ã¨ destinata soltanto a una determinata cerchia di investitori.265

2 Nelle pubblicazioni e nella pubblicitÃ  devono essere indicati:

a.

il Paese di origine dellâinvestimento collettivo di capitale;

b.

il rappresentante;

c.

lâufficio di pagamento;

d.266

il luogo dove possono essere ottenuti i documenti di cui agli articoli 13a e 15 capoverso 3 nonchÃ© i rapporti annuali e semestrali.

2bis Se al posto del foglio informativo di base si utilizza un documento estero equivalente secondo lâallegato 10 dellâordinanza del 6 novembre 2019267 sui servizi finanziari (OSerFi), le informazioni di cui al capoverso 2 possono essere contenute in un allegato al foglio informativo di base.268

3 Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero trasmette senza indugio i rapporti annuali e semestrali alla FINMA, le comunica senza indugio le modifiche dei documenti di cui allâarticolo 13a e le pubblica negli organi di pubblicazione. Gli articoli 39 capoverso 1 e 41 capoverso 1 secondo periodo si applicano per analogia.269

4 Il rappresentante pubblica a intervalli regolari i valori netti di inventario delle quote.

5 Le disposizioni in materia di pubblicazione e comunicazione non si applicano agli investimenti collettivi di capitale esteri offerti esclusivamente a investitori qualificati.270

264 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

265 Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

266 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

267 RS 950.11

268 Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

269 Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607).

270 Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).

it_artText: (art. 75â77, 83 cpv. 4 e 124 cpv. 2 LICol) Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero pubblica i documenti di cui agli articoli 13a e 15 capoverso 3 nonchÃ© i rapporti annuali e semestrali in una lingua ufficiale o in inglese. La FINMA puÃ2 autorizzare la pubblicazione in unâaltra lingua se essa Ã ̈ destinata soltanto a una determinata cerchia di investitori. Nelle pubblicazioni e nella pubblicitÃ  devono essere indicati:a. il Paese di origine dellâinvestimento collettivo di capitale;b. il rappresentante;c. lâufficio di pagamento;d. il luogo dove possono essere ottenuti i documenti di cui agli articoli 13a e 15 capoverso 3 nonchÃ© i rapporti annuali e semestrali. Se al posto del foglio informativo di base si utilizza un documento estero equivalente secondo lâallegato 10 dellâordinanza del 6 novembre 2019 sui servizi finanziari (OSerFi), le informazioni di cui al capoverso 2 possono essere contenute in un allegato al foglio informativo di base. Il rappresentante di un investimento collettivo di capitale estero trasmette senza indugio i rapporti annuali e semestrali alla FINMA, le comunica senza indugio le modifiche dei documenti di cui allâarticolo 13a e le pubblica negli organi di pubblicazione. Gli articoli 39 capoverso 1 e 41 capoverso 1 secondo periodo si applicano per analogia. Il rappresentante pubblica a intervalli regolari i valori netti di inventario delle quote. Le disposizioni in materia di pubblicazione e comunicazione non si applicano agli investimenti collettivi di capitale esteri offerti esclusivamente a investitori qualificati. Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). RS 950.11 Introdotto dallâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459). Nuovo testo giusta il n. I dellâO del 13 feb. 2013, in vigore dal 1Â° mar. 2013 (RU 2013 607). Introdotto dal n. I dellâO del 13 feb. 2013 (RU 2013 607). Nuovo testo giusta lâall. 11 n. 1 dellâO del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4459).


de_artHtml:
Art. 134270 PrÃ¼fung der Depotbank

 (Art. 126 Abs. 1 und 6 KAG)

1 Die PrÃ¼fgesellschaft der Depotbank prÃ¼ft, ob die Depotbank die aufsichtsrechtlichen und die vertraglichen Bestimmungen einhÃ¤lt.

2 Stellt die PrÃ¼fgesellschaft der Depotbank eine Verletzung von aufsichtsrechtlichen oder vertraglichen Bestimmungen oder sonstige MissstÃ¤nde fest, so benachrichtigt sie die FINMA sowie die PrÃ¼fgesellschaft der Fondsleitung oder der Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (SICAV).

270 Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 3 der FinanzmarktprÃ¼fverordnung vom 5. Nov. 2014, in Kraft seit 1. Jan. 2015 (AS 2014 4295).

de_artText: (Art. 126 Abs. 1 und 6 KAG) Die PrÃ1⁄4fgesellschaft der Depotbank prÃ1⁄4ft, ob die Depotbank die aufsichtsrechtlichen und die vertraglichen Bestimmungen einhÃ¤lt. Stellt die PrÃ1⁄4fgesellschaft der Depotbank eine Verletzung von aufsichtsrechtlichen oder vertraglichen Bestimmungen oder sonstige MissstÃ¤nde fest, so benachrichtigt sie die FINMA sowie die PrÃ1⁄4fgesellschaft der Fondsleitung oder der Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (SICAV). Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 3 der FinanzmarktprÃ1⁄4fverordnung vom 5. Nov. 2014, in Kraft seit 1. Jan. 2015 (AS 2014 4295).

de_artTitle: Art. 134 PrÃ1⁄4fung der Depotbank

fr_artHtml:
Art. 134274 Audit de la banque dÃ©positaire

 (art. 126, al. 1 et 6, LPCC)

1 La sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire contrÃ´le si cette derniÃ¨re respecte le droit de la surveillance et les dispositions contractuelles.

2 Si la sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire constate une infraction au droit de la surveillance ou aux dispositions contractuelles ou dâautres irrÃ©gularitÃ©s, elle en rÃ©fÃ¨re Ã  la FINMA ainsi quâÃ  la sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© dâinvestissement Ã  capital variable (SICAV).

274 Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 3 de lâO du 5 nov. 2014 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2015 (RO 2014 4295).

fr_artText: (art. 126, al. 1 et 6, LPCC) La sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire contrÃ ́le si cette derniÃ ̈re respecte le droit de la surveillance et les dispositions contractuelles. Si la sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire constate une infraction au droit de la surveillance ou aux dispositions contractuelles ou dâautres irrÃ©gularitÃ©s, elle en rÃ©fÃ ̈re Ã  la FINMA ainsi quâÃ  la sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la sociÃ©tÃ© dâinvestissement Ã  capital variable (SICAV). Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 3 de lâO du 5 nov. 2014 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2015 (RO 2014 4295).

fr_artTitle: Art. 134 Audit de la banque dÃ©positaire

it_artHtml:
Art. 134273 Verifica della banca depositaria

 (art. 126 cpv. 1 e 6 LICol)

1 La societÃ  di audit della banca depositaria verifica se questâultima rispetta la legislazione sulla vigilanza e le disposizioni contrattuali.

2 Se constata una violazione della legislazione sulla vigilanza o delle disposizioni contrattuali oppure altre irregolaritÃ , la societÃ  di audit della banca depositaria ne informa la FINMA e la societÃ  di audit della direzione del fondo o della societÃ  dâinvestimento a capitale variabile (SICAV).

273 Nuovo testo giusta lâall. n. 3 dellâO del 5 nov. 2014 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2015 (RU 2014 4295).

it_artText: (art. 126 cpv. 1 e 6 LICol) La societÃ  di audit della banca depositaria verifica se questâultima rispetta la legislazione sulla vigilanza e le disposizioni contrattuali. Se constata una violazione della legislazione sulla vigilanza o delle disposizioni contrattuali oppure altre irregolaritÃ , la societÃ  di audit della banca depositaria ne informa la FINMA e la societÃ  di audit della direzione del fondo o della societÃ  dâinvestimento a capitale variabile (SICAV). Nuovo testo giusta lâall. n. 3 dellâO del 5 nov. 2014 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2015 (RU 2014 4295).

it_artTitle: Art. 134 Verifica della banca depositaria


de_artHtml:
Art. 135271 PrÃ¼fbericht

 (Art. 126 Abs. 1 und 6 KAG)

1 Die PrÃ¼fgesellschaft der Depotbank legt in einem separaten PrÃ¼fbericht dar, ob die Depotbank die aufsichtsrechtlichen und die vertraglichen Bestimmungen einhÃ¤lt.

2 Sie hat allfÃ¤llige Beanstandungen zudem im PrÃ¼fbericht nach Artikel 27 Absatz 1 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007272 der Depotbank aufzunehmen.

3 Sie stellt den PrÃ¼fbericht nach Absatz 1 folgenden Adressatinnen zu:

a.

der Fondsleitung oder der SICAV;

b.

der FINMA;

c.

der PrÃ¼fgesellschaft der Fondsleitung oder der SICAV.

4 Die PrÃ¼fgesellschaft der Fondsleitung oder der SICAV berÃ¼cksichtigt die Ergebnisse des Berichts Ã¼ber die PrÃ¼fung der Depotbank im Rahmen ihrer eigenen PrÃ¼fungen.

5 Sie kann bei der PrÃ¼fgesellschaft der Depotbank zusÃ¤tzliche Angaben anfordern, die sie zur Wahrnehmung ihrer Aufgaben benÃ¶tigt.

271 Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 3 der FinanzmarktprÃ¼fverordnung vom 5. Nov. 2014, in Kraft seit 1. Jan. 2015 (AS 2014 4295).

272 SR 956.1

de_artText: (Art. 126 Abs. 1 und 6 KAG) Die PrÃ1⁄4fgesellschaft der Depotbank legt in einem separaten PrÃ1⁄4fbericht dar, ob die Depotbank die aufsichtsrechtlichen und die vertraglichen Bestimmungen einhÃ¤lt. Sie hat allfÃ¤llige Beanstandungen zudem im PrÃ1⁄4fbericht nach Artikel 27 Absatz 1 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007 der Depotbank aufzunehmen. Sie stellt den PrÃ1⁄4fbericht nach Absatz 1 folgenden Adressatinnen zu:a. der Fondsleitung oder der SICAV;b. der FINMA;c. der PrÃ1⁄4fgesellschaft der Fondsleitung oder der SICAV. Die PrÃ1⁄4fgesellschaft der Fondsleitung oder der SICAV berÃ1⁄4cksichtigt die Ergebnisse des Berichts Ã1⁄4ber die PrÃ1⁄4fung der Depotbank im Rahmen ihrer eigenen PrÃ1⁄4fungen. Sie kann bei der PrÃ1⁄4fgesellschaft der Depotbank zusÃ¤tzliche Angaben anfordern, die sie zur Wahrnehmung ihrer Aufgaben benÃ¶tigt. Fassung gemÃ¤ss Anhang Ziff. 3 der FinanzmarktprÃ1⁄4fverordnung vom 5. Nov. 2014, in Kraft seit 1. Jan. 2015 (AS 2014 4295). SR 956.1

de_artTitle: Art. 135 PrÃ1⁄4fbericht

fr_artHtml:
Art. 135275 Rapport dâaudit

 (art. 126, al. 1 et 6, LPCC)

1 La sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire indique dans un rapport dâaudit sÃ©parÃ© si cette derniÃ¨re respecte le droit de la surveillance et les dispositions contractuelles.

2 Elle est en plus tenue dâinclure ses critiques Ã©ventuelles dans le rapport dâaudit, au sens de lâart. 27, al. 1, de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchÃ©s financiers276, de la banque dÃ©positaire.

3 Elle soumet le rapport dâaudit Ã©tabli en vertu de lâal. 1 aux destinataires suivants:

a.

direction de fonds ou SICAV;

b.

FINMA;

c.

sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la SICAV.

4 La sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la SICAV tient compte, dans le cadre de ses propres audits, des rÃ©sultats du rapport sur lâaudit de la banque dÃ©positaire.

5 Elle peut demander Ã  la sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire les informations supplÃ©mentaires dont elle a besoin pour lâexÃ©cution de ses tÃ¢ches.

275 Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 3 de lâO du 5 nov. 2014 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1er janv. 2015 (RO 2014 4295).

276 RS 956.1

fr_artText: (art. 126, al. 1 et 6, LPCC) La sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire indique dans un rapport dâaudit sÃ©parÃ© si cette derniÃ ̈re respecte le droit de la surveillance et les dispositions contractuelles. Elle est en plus tenue dâinclure ses critiques Ã©ventuelles dans le rapport dâaudit, au sens de lâart. 27, al. 1, de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchÃ©s financiers, de la banque dÃ©positaire. Elle soumet le rapport dâaudit Ã©tabli en vertu de lâal. 1 aux destinataires suivants:a. direction de fonds ou SICAV;b. FINMA;c. sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la SICAV. La sociÃ©tÃ© dâaudit de la direction de fonds ou de la SICAV tient compte, dans le cadre de ses propres audits, des rÃ©sultats du rapport sur lâaudit de la banque dÃ©positaire. Elle peut demander Ã  la sociÃ©tÃ© dâaudit de la banque dÃ©positaire les informations supplÃ©mentaires dont elle a besoin pour lâexÃ©cution de ses tÃ¢ches. Nouvelle teneur selon lâannexe ch. 3 de lâO du 5 nov. 2014 sur les audits des marchÃ©s financiers, en vigueur depuis le 1 janv. 2015 (RO 2014 4295). RS 956.1

fr_artTitle: Art. 135 Rapport dâaudit

it_artHtml:
Art. 135274 Rapporto di audit

 (art. 126 cpv. 1 e 6 LICol)

1 La societÃ  di audit della banca depositaria deve indicare in un rapporto di audit separato se questâultima rispetta la legislazione sulla vigilanza e le disposizioni contrattuali.

2 Deve inoltre includere le irregolaritÃ  eventualmente rilevate nel rapporto di audit della banca depositaria secondo lâarticolo 27 capoverso 1 della legge del 22 giugno 2007275 sulla vigilanza dei mercati finanziari.

3 Deve presentare il rapporto di audit secondo il capoverso 1 ai seguenti destinatari:

a.

alla direzione del fondo o alla SICAV;

b.

alla FINMA;

c.

alla societÃ  di audit della direzione del fondo o della SICAV.

4 La societÃ  di audit della direzione del fondo o della SICAV deve tener conto, nellâambito delle sue verifiche, dei risultati del rapporto di audit della banca depositaria.

5 PuÃ² chiedere alla societÃ  di audit della banca depositaria le informazioni supplementari di cui necessita per lâesecuzione dei suoi compiti.

274 Nuovo testo giusta lâall. n. 3 dellâO del 5 nov. 2014 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2015 (RU 2014 4295).

275 RS 956.1

it_artText: (art. 126 cpv. 1 e 6 LICol) La societÃ  di audit della banca depositaria deve indicare in un rapporto di audit separato se questâultima rispetta la legislazione sulla vigilanza e le disposizioni contrattuali. Deve inoltre includere le irregolaritÃ  eventualmente rilevate nel rapporto di audit della banca depositaria secondo lâarticolo 27 capoverso 1 della legge del 22 giugno 2007 sulla vigilanza dei mercati finanziari. Deve presentare il rapporto di audit secondo il capoverso 1 ai seguenti destinatari:a. alla direzione del fondo o alla SICAV;b. alla FINMA;c. alla societÃ  di audit della direzione del fondo o della SICAV. La societÃ  di audit della direzione del fondo o della SICAV deve tener conto, nellâambito delle sue verifiche, dei risultati del rapporto di audit della banca depositaria. PuÃ2 chiedere alla societÃ  di audit della banca depositaria le informazioni supplementari di cui necessita per lâesecuzione dei suoi compiti. Nuovo testo giusta lâall. n. 3 dellâO del 5 nov. 2014 sugli audit dei mercati finanziari, in vigore dal 1Â° gen. 2015 (RU 2014 4295). RS 956.1

it_artTitle: Art. 135 Rapporto di audit


de_artHtml:
Art. 136273

273 Aufgehoben durch Anhang 1 Ziff. II 9 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. Nov. 2019, mit Wirkung seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4633).

fr_artHtml:
Art. 136277

277 AbrogÃ© par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, avec effet au 1er janv. 2020 (RO 2019 4633).

fr_artText: AbrogÃ© par lâannexe 1 ch. II 9 de lâO du 6 nov. 2019 sur les Ã©tablissements financiers, avec effet au 1 janv. 2020 (RO 2019 4633).

it_artHtml:
Art. 136276

276 Abrogato dallâall. 1 n. II 9 dellâO del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, con effetto dal 1Â° gen. 2020 (RU 2019 4633).