text:
 22.3.2019
 SK
 Úradný vestník Európskej únie
 L 81/85
 VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2019/363
 z 13. decembra 2018,
 ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu oznamovania údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, a ktorým sa mení vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012, pokiaľ ide o používanie kódov na ohlasovanie pri ohlasovaní zmlúv o derivátoch
 (Text s významom pre EHP)
 EURÓPSKA KOMISIA,
 so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä jeho článok 4 ods. 10,
 so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (2), a najmä na jeho článok 9 ods. 6,
 keďže:
 (1)
 Údaje oznamované protistranami transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov alebo Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) by sa mali predkladať v harmonizovanom formáte, aby sa uľahčilo zhromažďovanie, agregovanie a porovnávanie údajov medzi jednotlivými archívmi obchodných údajov. V záujme minimalizácie nákladov pre oznamujúce protistrany by mal byť formát oznámení o SFT podľa možnosti čo najkonzistentnejší s formátom predpísaným na ohlasovanie zmlúv o derivátoch podľa článku 9 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012. V tomto nariadení sa preto stanovuje formát pre každú oblasť, ktorej sa oznamovanie týka, a štandardizuje sa v ňom oznámenie pomocou odkazu na normu ISO, ktorá sa vo veľkej miere využíva vo finančnom sektore.
 (2)
 Keďže systém globálnych identifikátorov právneho subjektu (LEI) je v súčasnosti už úplne zavedený, mala by tento systém na identifikáciu právneho subjektu v oznámení používať každá protistrana SFT. Na to, aby bolo použitie systému LEI protistranou účinné, by táto protistrana mala zabezpečiť, aby boli referenčné údaje týkajúce sa jej LEI obnovené v súlade s podmienkami akreditovaného emitenta LEI (miestna prevádzková jednotka). V súčasnosti sa pripravuje rozšírenie globálneho systému LEI na identifikáciu pobočiek právnych subjektov. Kým toto rozšírenie nebude dokončené a považované za vhodné na účely oznamovania SFT a kým sa toto nariadenie zodpovedajúcim spôsobom nezmení, na identifikáciu pobočky, v ktorej sa uskutočňuje SFT prostredníctvom pobočky protistrany, by sa mal využívať kód ISO krajiny, v ktorej sa pobočka nachádza.
 (3)
 Pripravuje sa aj systém globálnych jedinečných obchodných identifikátorov (UTI) na identifikáciu SFT. Kým tento systém globálnych UTI nebude dokončený a považovaný za vhodný na účely oznamovania SFT a kým sa toto nariadenie zodpovedajúcim spôsobom nezmení, na identifikáciu SFT by sa mal využívať UTI, na ktorom sa dohodli protistrany.
 (4)
 V článku 4a vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 1247/2012 (3) je uvedený postup na určenie subjektu zodpovedného za vytvorenie UTI v súvislosti s ohlasovaním zmlúv o derivátoch v situáciách, keď sa protistrany nedohodnú na subjekte zodpovednom za vytvorenie UTI. V záujme zabezpečenia konzistentnosti medzi oznamovaním zmlúv o derivátoch a oznamovaním SFT by sa mal stanoviť podobný postup pre protistrany oznamujúce SFT.
 (5)
 Momentálne neexistuje v rámci SFT žiaden bežný trhový postup na určenie strany protistrany. Preto by sa mali stanoviť osobitné pravidlá na zabezpečenie presnej a jednotnej identifikácie poskytovateľa kolaterálu a príjemcu kolaterálu v SFT.
 (6)
 V súvislosti s jednou SFT sa môže predložiť niekoľko oznámení, napríklad ak sa na tejto SFT vykonajú následné úpravy. V záujme riadneho pochopenia každého oznámenia týkajúceho sa SFT a každej SFT ako celku by sa oznámenia mali predkladať v chronologickom poradí, v akom k oznamovaným udalostiam došlo.
 (7)
 V záujme zníženia záťaže spojenej s oznamovaním zmien určitých hodnôt, a najmä údajov o hodnote kolaterálu, poskytnutej alebo prijatej marži a opätovnom použití kolaterálu, by sa tieto údaje mali oznamovať v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, len vtedy, ak sa líšia od údajov oznámených predtým.
 (8)
 Údaje o nesplatenom úvere s dozabezpečením by sa mali oznamovať v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, ak existuje čistý peňažný debet v základnej mene alebo ak je krátka trhová hodnota protistrany kladná.
 (9)
 Trhová hodnota požičiavaných alebo vypožičiavaných cenných papierov by sa mala oznamovať v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa. Podobne, ak protistrany oznamujú trhovú hodnotu kolaterálu, mali by ju oznamovať v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa.
 (10)
 Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii podľa postupu v článku 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) (4).
 (11)
 Orgán ESMA vykonal otvorené verejné konzultácie o návrhu týchto regulačných technických predpisov, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.
 (12)
 Rovnako ako v prípade oznamovania SFT sa stále vyvíjajú určité identifikátory a kódy, ktoré sa majú používať pri oznamovaní zmlúv o derivátoch. Kým uvedené identifikátory a kódy nebudú dostupné a považované za vhodné na účely oznamovania a kým sa vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 zodpovedajúcim spôsobom nezmení, v uvedenom nariadení sa stanovuje používanie kódu CFI podľa normy ISO 10692 na klasifikáciu derivátov, pre ktoré nie je k dispozícii kód ISIN podľa normy ISO 6166 ani kód AII, a používanie jedinečného obchodného identifikátora, na ktorom sa dohodli protistrany, na identifikáciu oznámenia o derivátoch. Aby sa zabezpečila právna istota, pokiaľ ide o vhodný postup na zmenu požiadaviek týkajúcich sa ohlasovania zmlúv o derivátoch, a požadovaný stupeň konzistentnosti medzi ohlasovaním derivátov a SFT, vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 by sa malo týkať len požiadaviek, ktoré sa na uvedené ohlasovanie v súčasnosti uplatňujú.
 (13)
 Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť,
 PRIJALA TOTO NARIADENIE:
 Článok 1
 Normy a formáty údajov pre oznámenia o SFT
 Údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) v oznámení, ktoré sa má predkladať podľa článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2015/2365, sa poskytujú v súlade s normami a formátmi stanovenými v tabuľkách 1 až 5 prílohy I. Uvedené oznámenie sa poskytuje v elektronickej a strojovo čitateľnej podobe a podľa spoločného vzoru XML v súlade s metodikou ISO 20022.
 Článok 2
 Identifikácia protistrán a ostatných subjektov
 1. V oznámení uvedenom v článku 1 sa používa kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa ISO 17442 na identifikáciu:
 a)
 prijímateľa, ktorý je právnym subjektom;
 b)
 sprostredkujúceho subjektu;
 c)
 centrálnej protistrany (CCP), ktorej bolo udelené povolenie v súlade s nariadením (EÚ) č. 648/2012;
 d)
 zúčtovacieho člena;
 e)
 sprostredkovateľa pôžičky;
 f)
 účastníka centrálneho depozitára cenných papierov (CDCP);
 g)
 protistrany, ktorá je právnym subjektom;
 h)
 sprostredkovateľa trojstrannej repo transakcie;
 i)
 subjektu predkladajúceho oznámenie;
 j)
 emitenta cenného papiera, ktorý bol požičaný, vypožičaný alebo poskytnutý ako kolaterál v SFT.
 2. Protistrana SFT zabezpečuje, aby sa referenčné údaje týkajúce sa jej kódu LEI podľa ISO 17442 obnovili v súlade s podmienkami ktorejkoľvek akreditovanej miestnej prevádzkovej jednotky systému globálnych LEI.
 3. Ak je SFT uzatvorená prostredníctvom pobočky protistrany, v oznámení uvedenom v článku 1 sa na identifikáciu uvedenej pobočky protistrany použije kód špecifikovaný v poli 7 a v poli 8 tabuľky 1 prílohy I.
 Článok 3
 Jedinečný obchodný identifikátor
 1. Oznámenie sa označuje pomocou jedinečného obchodného identifikátora (UTI), na ktorom sa dohodli protistrany, v súlade s formátom stanoveným v poli 1 tabuľky 2 prílohy I.
 2. Keď sa protistrany nedohodnú na subjekte zodpovednom za vytvorenie UTI, ktorý má byť pridelený k oznámeniu, protistrany určia subjekt zodpovedný za vytvorenie UTI, a to v súlade s týmito ustanoveniami:
 a)
 v prípade centrálne vykonaných a zúčtovaných SFT vytvorí UTI pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania. Ďalší UTI vytvorí zúčtovací člen pre svoju protistranu;
 b)
 v prípade centrálne vykonaných, ale centrálne nezúčtovaných SFT vytvorí UTI pre svojho člena obchodné miesto vykonania;
 c)
 v prípade centrálne potvrdených a zúčtovaných SFT vytvorí UTI pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania. Ďalší UTI vytvorí zúčtovací člen pre svoju protistranu;
 d)
 v prípade SFT, ktoré boli centrálne potvrdené elektronickými prostriedkami, ale neboli centrálne zúčtované, UTI vytvorí platforma potvrdenia obchodu v bode potvrdenia;
 e)
 v prípade všetkých SFT okrem tých, ktoré sú uvedené písmenách a) až d), sa uplatňujú tieto ustanovenia:
 i)
 ak finančné protistrany uzavrú SFT s nefinančnými protistranami, UTI vytvoria finančné protistrany;
 ii)
 v prípade všetkých transakcií požičiavania alebo vypožičiavania cenných papierov okrem tých, ktoré sú uvedené v bode i), vytvorí UTI poskytovateľ kolaterálu uvedený v článku 4;
 iii)
 v prípade všetkých SFT okrem tých, ktoré sú uvedené v bodoch i) a ii), vytvorí UTI príjemca kolaterálu uvedený v článku 4.
 3. Protistrana vytvárajúca UTI oznámi tento UTI druhej protistrane včas, aby si táto mohla splniť svoju oznamovaciu povinnosť.
 Článok 4
 Strana protistrany
 1. Strana protistrany SFT uvedená v poli 9 tabuľky 1 prílohy I sa označuje v súlade s odsekmi 2 až 4.
 2. V prípade repo transakcií, transakcií typu „buy-sell back“ a transakcií typu „sell-buy back“ sa protistrana, ktorá kupuje cenné papiere, komodity alebo zaručené práva vzťahujúce sa na vlastnícke právo k cenným papierom alebo komoditám v otváracej alebo spotovej časti obchodu a súhlasí s tým, že ich predá za stanovenú cenu k určitému dátumu v budúcnosti v záverečnej alebo forwardovej časti obchodu, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako príjemca kolaterálu. Protistrana, ktorá uvedené cenné papiere, komodity alebo zaručené práva predáva, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako poskytovateľ kolaterálu.
 3. V prípade transakcií požičiavania alebo vypožičiavania cenných papierov alebo komodít sa protistrana, ktorá požičiava cenné papiere alebo komodity pod podmienkou, že dlžník vráti rovnocenné cenné papiere alebo komodity k určitému dátumu v budúcnosti alebo na žiadosť prevádzajúcej strany, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako príjemca kolaterálu. Protistrana, ktorá si tieto cenné papiere alebo komodity požičiava, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako poskytovateľ kolaterálu.
 4. V prípade transakcií požičiavania s dozabezpečením sa dlžník, čiže protistrana, ktorej sa poskytuje úver výmenou za kolaterál, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako poskytovateľ kolaterálu. Veriteľ, číže protistrana, ktorá poskytuje úver výmenou za kolaterál, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako príjemca kolaterálu.
 Článok 5
 Frekvencia oznámení o SFT
 1. Všetky oznámenia údajov o SFT špecifikované v článku 1 ods. 2 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2019/356 (5) sa poskytujú v chronologickom poradí, v akom k oznamovaným udalostiam došlo.
 2. Protistrana transakcie požičiavania s dozabezpečením oznamuje údaje o nesplatenom úvere s dozabezpečením v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, ak existuje čistý peňažný debet v základnej mene alebo ak je krátka trhová hodnota protistrany kladná.
 3. Protistrana nesplatenej SFT oznamuje akúkoľvek zmenu týkajúcu sa údajov o kolaterále v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia kolaterálu“. Protistrana oznamuje uvedené zmenené údaje v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, až dovtedy, kým buď neoznámi ukončenie SFT, alebo neoznámi SFT s druhom opatrenia „chyba“, alebo SFT nedosiahne svoj dátum splatnosti, podľa toho, čo nastane skôr.
 4. Protistrana nesplatenej SFT oznamuje akúkoľvek zmenu týkajúcu sa trhovej hodnoty požičaných alebo vypožičaných cenných papierov na konci dňa v poli 57 tabuľky 2 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia ocenenia“. Protistrana oznamuje uvedenú zmenenú trhovú hodnotu v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa, až dovtedy, kým buď neoznámi ukončenie SFT, alebo neoznámi SFT s druhom opatrenia „chyba“, alebo SFT nedosiahne svoj dátum splatnosti.
 5. Protistrana po tom, ako prvýkrát oznámi celkovú sumu poskytnutej alebo prijatej marže s druhom opatrenia „nové“, oznamuje akúkoľvek zmenu celkovej sumy poskytnutej alebo prijatej marže pre všetky zúčtované SFT v stave, v akom sa nachádza na konci dňa, v poliach 8 až 19 tabuľky 3 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia marže“.
 6. Protistrana po tom, ako oznámi príslušné hodnoty s druhom opatrenia „nové“, oznamuje akúkoľvek zmenu hodnoty opätovne použitého kolaterálu, reinvestovanej hotovosti a zdrojov financovania v stave, v akom sa nachádzajú na konci dňa, v poliach 8 až 14 tabuľky 4 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia opätovného použitia“.
 Článok 6
 Zmeny vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 1247/2012
 Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 sa mení takto:
 1.
 Článok 4 sa mení takto:
 a)
 Odsek 7 sa nahrádza takto:
 „Derivát sa uvádza v poli 4 tabuľky 2 prílohy, pričom sa použije kód klasifikácie finančných nástrojov (CFI) podľa normy ISO 10692.“
 b)
 Vypúšťajú sa odseky 8 a 9.
 2.
 V článku 4a sa odsek 1 nahrádza takto:
 „1. Ohlásenie je identifikované pomocou jedinečného obchodného identifikátora, na ktorom sa dohodli protistrany.“
 3.
 Príloha sa nahrádza textom uvedeným v prílohe II k tomuto nariadeniu.
 Článok 7
 Nadobudnutie účinnosti
 Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
 Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
 V Bruseli 13. decembra 2018
 Za Komisiu
 predseda
 Jean-Claude JUNCKER
 (1) Ú. v. EÚ L 337, 23.12.2015, s. 1.
 (2) Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1.
 (3) Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012 z 19. decembra 2012, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu hlásení obchodov archívom obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 352, 21.12.2012, s. 20).
 (4) Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84.
 (5) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2019/356 z 13. decembra 2018, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT), ktoré sa majú oznamovať archívom obchodných údajov (pozri stranu 1 tohto úradného vestníka).
 PRÍLOHA I
 Formáty, ktoré sa majú používať na oznamovanie údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov uvedených v článku 4 ods. 1 a 5 nariadenia (EÚ) 2015/2365
 Tabuľka 1
 Údaje týkajúce sa protistrany
 Číslo
 Pole
 Formát
 1
 Časová pečiatka oznámenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 2
 Subjekt predkladajúci oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 3
 Oznamujúca protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 4
 Povaha oznamujúcej protistrany
 „F“ – finančná protistrana
 „N“ – nefinančná protistrana
 5
 Odvetvie oznamujúcej protistrany
 Taxonómia pre finančné protistrany:
 „CDTI“ – úverová inštitúcia, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (1) alebo s nariadením Rady (EÚ) č. 1024/2013 (2), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „INVF“ – investičná spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (3), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „INUN“ – poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES (4) (Solventnosť II), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „AIFD“ – AIF spravované správcami alternatívnych investičných fondov, ktorým bolo udelené povolenie alebo sú zaregistrované v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ (5), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „ORPI“ – inštitúcia zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia, ktorej bolo udelené povolenie alebo je zaregistrovaná v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES (6), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „CCPS“ – centrálna protistrana, ktorej bolo udelené povolenie v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 (7), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „REIN“ – zaisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Solventnosť II, alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „CSDS“ – centrálny depozitár cenných papierov, ktorému bolo udelené povolenie v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 (8), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 „UCIT“ – PKIPCP a jeho správcovská spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (9), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
 Taxonómia pre nefinančné protistrany. Tieto kategórie zodpovedajú hlavným sekciám klasifikácie NACE definovaným v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 (10):
 „A“ – Poľnohospodárstvo, lesníctvo a rybolov
 „B“ – Ťažba a dobývanie
 „C“ – Priemyselná výroba
 „D“ – Dodávka elektriny, plynu, pary a studeného vzduchu
 „E“ – Dodávka vody, čistenie a odvod odpadových vôd, odpady a služby odstraňovania odpadov
 „F“ – Stavebníctvo
 „G“ – Veľkoobchod a maloobchod; oprava motorových vozidiel a motocyklov
 „H“ – Doprava a skladovanie
 „I“ – Ubytovacie a stravovacie služby
 „J“ – Informácie a komunikácia
 „K“ – Finančné a poisťovacie činnosti
 „L“ – Činnosti v oblasti nehnuteľností
 „M“ – Odborné, vedecké a technické testovanie a analýzy
 „N“ – Administratívne a podporné služby
 „O“ – Verejná správa a obrana; povinné sociálne zabezpečenie
 „P“ – Vzdelávanie
 „Q“ – Zdravotníctvo a sociálna pomoc
 „R“ – Umenie, zábava a rekreácia
 „S“ – Ostatné činnosti
 „T“ – Činnosti domácností ako zamestnávateľov; nediferencované činnosti v domácnostiach produkujúce tovar na vlastné použitie
 „U“ – Činnosti extrateritoriálnych organizácií a združení
 6
 Ďalšia sektorová klasifikácia
 „ETFT“ – fond obchodovaný na burze
 „MMFT“ – fond peňažného trhu
 „REIT“ – investičný fond investujúci do obytných nehnuteľností
 „OTHR“ – iné
 7
 Pobočka oznamujúcej protistrany
 Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky
 8
 Pobočka druhej protistrany
 Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky
 9
 Strana protistrany
 „TAKE“ – príjemca kolaterálu
 „GIVE“ – poskytovateľ kolaterálu
 10
 Subjekt zodpovedný za oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 11
 Druhá protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov)
 12
 Krajina druhej protistrany
 Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky
 13
 Prijímateľ
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov)
 14
 Tripartitný agent
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 15
 Maklér
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 16
 Zúčtovací člen
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 17
 Účastník alebo nepriamy účastník centrálneho depozitára cenných papierov („CDCP“)
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 18
 Sprostredkovateľ pôžičky
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 Tabuľka 2
 Údaje o úvere a kolaterále
 Číslo
 Pole
 Formát
 1
 Jedinečný obchodný identifikátor (UTI)
 Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
 povolené sú iba veľké písmená A – Z a číslice 0 – 9 vrátane.
 2
 Poradové číslo oznámenia
 Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
 povolené sú iba veľké písmená A – Z a číslice 0 – 9 vrátane.
 3
 Dátum udalosti
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 4
 Druh SFT
 „SLEB“ – požičiavanie alebo vypožičiavanie cenných papierov alebo komodít
 „SBSC“ – transakcia typu „buy-sell back“ alebo „sell-buy back“
 „REPO“ – repo transakcia
 „MGLD“ – transakcia požičiavania s dozabezpečením
 5
 Zúčtované
 „správne“
 „nesprávne“
 6
 Časová pečiatka zúčtovania
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 7
 Centrálna protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 8
 Obchodné miesto
 Identifikačný kód trhu (MIC) podľa normy ISO 10383, 4 alfanumerické znaky.
 Ak sú k dispozícii segmentové kódy MIC pre obchodné miesto, použije sa segmentový kód MIC.
 9
 Typ rámcovej dohody
 „MRAA“ – MRA
 „GMRA“ – GMRA
 „MSLA“ – MSLA
 „GMSL“ – GMSLA
 „ISDA“ – ISDA
 „DERP“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
 „CNBR“ – China Bond Repurchase Master Agreement
 „KRRA“ – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
 „CARA“ – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
 „FRFB“ – Convention–Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
 „CHRA“ –Swiss Master Repurchase Agreement
 „DEMA“ – German Master Agreement
 „JPBR“ – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
 „ESRA“ – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
 „OSLA“ – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
 „MEFI“ – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
 „GESL“ – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
 „KRSL“ – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
 „DERD“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
 „AUSL“ – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
 „JPBL“ – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
 „JPSL“ – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
 „BIAG“ – dvojstranná dohoda
 „CSDA“ – dvojstranná dohoda s CDCP
 alebo „OTHR“, ak rámcová dohoda nie je zahrnutá v uvedenom zozname
 10
 Iný druh rámcovej dohody
 Najviac 50 alfanumerických znakov
 11
 Verzia rámcovej dohody
 Dátum vo formáte RRRR podľa normy ISO 8601
 12
 Časová pečiatka vykonania
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 13
 Dátum pripísania alebo odpísania (Dátum začiatku)
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 14
 Dátum splatnosti (Konečný dátum)
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 15
 Dátum ukončenia
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 16
 Minimálna výpovedná lehota
 Celočíselné pole s najviac 3 znakmi
 17
 Najskorší dátum splatenia (call-back date)
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 18
 Všeobecný ukazovateľ kolaterálu
 „SPEC“ – špecifický kolaterál
 „GENE“ – všeobecný kolaterál
 19
 Ukazovateľ DBV („delivery by value“)
 „správne“
 „nesprávne“
 20
 Metóda použitá na poskytnutie kolaterálu
 „TTCA“ – dohoda o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva
 „SICA“ – záložná dohoda o finančnej záruke
 „SIUR“ – záložná dohoda o finančnej záruke s užívacím právom
 21
 Časovo neohraničené
 „správne“
 „nesprávne“
 22
 Možnosť ukončenia
 „EGRN“ – trvalé
 „ETSB“ – s možnosťou predĺženia
 „NOAP“ – nehodí sa
 V prípade požičiavania s dozabezpečením sa atribúty uvedené v poliach 23 – 34 zopakujú a vyplnia sa pre každú menu použitú pri úvere s dozabezpečením.
 23
 Pevná sadzba
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 24
 Metóda počítania dní
 Kód, ktorý predstavuje metódu počítania dní:
 „A001“ – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
 „A002“ – IC30365
 „A003“ – IC30Actual
 „A004“ – Actual360
 „A005“ – Actual365Fixed
 „A006“ – ActualActualICMA
 „A007“ – IC30E360orEuroBondBasismodel1
 „A008“ – ActualActualISDA
 „A009“ – Actual365LorActuActubasisRule
 „A010“ – ActualActualAFB
 „A011“ – IC30360ICMAor30360basicrule
 „A012“ – IC30E2360orEurobondbasismodel2
 „A013“ – IC30E3360orEurobondbasismodel3
 „A014“ – Actual365NL
 Alebo najviac 35 alfanumerických znakov, ak sa metóda počítania dní v uvedenom zozname nenachádza.
 25
 Pohyblivá sadzba
 Kód, ktorý predstavuje index pohyblivej sadzby
 „EONA“ – EONIA
 „EONS“ – EONIA SWAP
 „EURI“ – EURIBOR
 „EUUS“ – EURODOLLAR
 „EUCH“ – EuroSwiss
 „GCFR“ – GCF REPO
 „ISDA“ – ISDAFIX
 „LIBI“ – LIBID
 „LIBO“ – LIBOR
 „MAAA“ – Muni AAA
 „PFAN“ – Pfandbriefe
 „TIBO“ – TIBOR
 „STBO“ – STIBOR
 „BBSW“ – BBSW
 „JIBA“ – JIBAR
 „BUBO“ – BUBOR
 „CDOR“ – CDOR
 „CIBO“ – CIBOR
 „MOSP“ – MOSPRIM
 „NIBO“ – NIBOR
 „PRBO“ – PRIBOR
 „TLBO“ – TELBOR
 „WIBO“ – WIBOR
 „TREA“ – Treasury
 „SWAP“ – SWAP
 „FUSW“ – Future SWAP (termínové swapy)
 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak sa metóda počítania dní v uvedenom zozname nenachádza.
 26
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 27
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby.
 Najviac 3 číselné znaky.
 28
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 29
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 30
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú repo sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 31
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú repo sadzbu.
 Najviac 3 číselné znaky.
 32
 Rozpätie
 Najviac 5 číselných znakov.
 33
 Suma meny požičiavania s dozabezpečením
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 34
 Mena požičiavania s dozabezpečením
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 Polia 35 – 36 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú úpravu pohyblivej sadzby.
 35
 Upravená sadzba
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 36
 Dátum sadzby
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 37
 Istina k dátumu pripísania alebo odpísania
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 38
 Istina k dátumu splatnosti
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 39
 Mena istiny
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 40
 Druh aktíva
 „SECU“ – cenné papiere
 „COMM“ – komodity
 41
 Identifikátor cenného papiera
 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
 42
 Klasifikácia cenného papiera
 6-znakový abecedný kód CFI podľa normy ISO 10692
 Ak bola komodita požičaná alebo vypožičaná, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 43, 44 a 45.
 43
 Základný produkt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Základný produkt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 44
 Podprodukt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 45
 Ďalší podprodukt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Ďalší podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 46
 Množstvo alebo nominálna suma
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 47
 Merná jednotka
 „KILO“ – kilogram, „PIEC“ – piece (kus), „TONS“ – ton (tona), „METR“ – metre (meter), „INCH“ – inch (palec), „YARD“ – yard, „GBGA“ – GB gallon (britský galón), „GRAM“ – gram, „CMET“ – centimetre (centimeter), „SMET“ – square metre (štvorcový meter), „FOOT“ – foot (stopa), „MILE“ – mile (míľa), „SQIN“ – square inch (štvorcový palec), „SQFO“ – square foot (štvorcová stopa), „SQMI“ – square mile (štvorcová míľa), „GBOU“ – GB ounce (britská unca), „USOU“ – US ounce (americká unca), „GBPI“ – GB pint (britská pinta), „USPI“ – US pint (americká pinta), „GBQA“ – QB quart (britský kvart), „USQA“ – US quart (americký kvart), „USGA“ – US gallon (americký galón), „MMET“ – milimetre (millimeter), „KMET“ – kilometre (kilometer), „SQYA“ – square yard (štvorcový yard), „ACRE“ – acre (aker), „ARES“ – are (ár), „SMIL“ – square milimetre (štvorcový milimeter), „SCMT“ – square centimetre (štvorcový centimeter), „HECT“ – hectare (hektár), „SQKI“ – square kilometre (štvorcový kilometer), „MILI“ – mililitre (mililiter), „CELI“ – centilitre (centiliter), „LITR“ – litre (liter), „PUND“ – pound (libra), „ALOW“ – allowances (kvóty), „ACCY“ – amount of currency (suma meny), „BARL“ – barrels (barel), „BCUF“ – billion cubic feet (miliarda štvorcových stôp), „BDFT“ – board feet (dosková stopa), „BUSL“ – bushels (bušel), „CEER“ – certified emissions reduction (certifikované zníženie emisií), „CLRT“ – climate reserve tonnes (tona ušetrených emisií), „CBME“ – cubic meters (kubický meter), „DAYS“ – days (deň), „DMET“ – dry metric tons (suchá metrická tona), „ENVC“ – environmental credit (úver na podporu životného prostredia), „ENVO“ – environmental offset (kompenzácia z hľadiska životného prostredia), „HUWG“ – hundredweight (anglický cent), „KWDC“ – kilowatt day capacity (kapacita v kilowattoch za deň), „KWHO“ – kilowatt hours (kilowatt za hodinu), „KWHC“ – kilowatt hours capacity (kapacita v kilowattoch za hodinu), „KMOC“ – kilowatt minute capacity (kapacita v kilowattoch za minútu), „KWMC“ – kilowatt month capacity (kapacita v kilowattoch za mesiac), „KWYC“ – kilowatt year capacity (kapacita v kilowattoch za rok), „MWDC“ – megawatt day capacity (kapacita v megawattoch za deň), „MWHO“ – megawatt hours (megawatt za hodinu), „MWHC“ – megawatt hours capacity (kapacita v megawattoch za hodinu), „MWMC“ – megawatt minute capacity (kapacita v megawattoch za minútu), „MMOC“ – megawatt month capacity (kapacita v megawattoch za mesiac), „MWYC“ – megawatt year capacity (kapacita v megawattoch za rok), „TONE“ – metric tons (metrická tona), „MIBA“ – million barrels (milión barelov), „MBTU“ – one million BTU (milión BTU), „OZTR“ – troy ounces (trojská unca), „UCWT“ – US hundredweight (americký cent), „IPNT“ – index point (indexový bod), „PWRD“ – principal with relation to debt instrument (istina vo vzťahu k dlhovému nástroju), „DGEU“ – diesel gallon equivalent (ekvivalent galónu nafty), „GGEU“ – gasoline gallon equivalent (ekvivalent galónu benzínu), „TOCD“ – tons of carbon dioxide (tona oxidu uhličitého).
 48
 Mena nominálnej sumy
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 49
 Cena cenného papiera alebo komodity
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest, ak je cena vyjadrená v jednotkách.
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest, ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 50
 Mena, v ktorej je vyjadrená cena
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 51
 Kvalita cenného papiera
 „INVG“ – investičný stupeň
 „NIVG“ – neinvestičný stupeň
 „NOTR“ – nehodnotený
 „NOAP“ – nehodí sa
 52
 Splatnosť cenného papiera
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 53
 Jurisdikcia emitenta
 Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky
 54
 LEI emitenta
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 55
 Typ cenného papiera
 „GOVS“ – štátne cenné papiere
 „SUNS“ – cenné papiere nadnárodných spoločností a cenné papiere agentúr
 „FIDE“ – dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané bankami a inými finančnými inštitúciami
 „NFID“ – podnikové dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané nefinančnými inštitúciami
 „SEPR“ – sekuritizované produkty (vrátane CDO, CMBS a ABCP)
 „MEQU“ – akcie hlavného indexu (vrátane konvertibilných dlhopisov)
 „OEQU“ – ostatné akcie (vrátane konvertibilných dlhopisov)
 „OTHR“ – ostatné aktíva (vrátane akcií v podielových fondoch)
 56
 Hodnota úveru
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 57
 Trhová hodnota
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 58
 Pevná sadzba zľavy
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 59
 Pohyblivá sadzba zľavy
 Kód, ktorý predstavuje index pohyblivej sadzby
 „EONA“ – EONIA
 „EONS“ – EONIA SWAP
 „EURI“ – EURIBOR
 „EUUS“ – EURODOLLAR
 „EUCH“ – EuroSwiss
 „GCFR“ – GCF REPO
 „ISDA“ – ISDAFIX
 „LIBI“ – LIBID
 „LIBO“ – LIBOR
 „MAAA“ – Muni AAA
 „PFAN“ – Pfandbriefe
 „TIBO“ – TIBOR
 „STBO“ – STIBOR
 „BBSW“ – BBSW
 „JIBA“ – JIBAR
 „BUBO“ – BUBOR
 „CDOR“ – CDOR
 „CIBO“ – CIBOR
 „MOSP“ – MOSPRIM
 „NIBO“ – NIBOR
 „PRBO“ – PRIBOR
 „TLBO“ – TELBOR
 „WIBO“ – WIBOR
 „TREA“ – Treasury
 „SWAP“ – SWAP
 „FUSW“ – Future SWAP (termínové swapy)
 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak sa referenčná sadzba v uvedenom zozname nenachádza.
 60
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 61
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy.
 Najviac 3 číselné znaky.
 62
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 63
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 64
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu zľavy, pričom sa používajú tieto skratky:
 „YEAR“ – rok
 „MNTH“ – mesiac
 „WEEK“ – týždeň
 „DAYS“ – deň
 65
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu zľavy.
 Najviac 3 číselné znaky.
 66
 Rozpätie sadzby zľavy
 Najviac 5 číselných znakov.
 67
 Poplatok za požičanie
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 68
 Výhradné dohody
 „správne“
 „nesprávne“
 69
 Nesplatený úver s dozabezpečením
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 70
 Základná mena nesplateného úveru s dozabezpečením
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 71
 Krátka trhová hodnota
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Údaje o kolaterále
 72
 Označenie požičiavania cenných papierov nezabezpečených kolaterálom
 „správne“
 „nesprávne“
 73
 Zabezpečenie čistej expozície kolaterálom
 „správne“
 „nesprávne“
 74
 Dátum ocenenia kolaterálu
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 Ak sa použil špecifický kolaterál, polia 75 až 94 sa v prípade potreby zopakujú a vyplnia sa pre každú zložku kolaterálu.
 75
 Typ zložky kolaterálu
 „SECU“ – cenné papiere
 „COMM“ – komodity (len v prípade repo transakcií, transakcií požičiavania a vypožičiavania cenných papierov a komodít a transakcií typu „buy-sell back“)
 „CASH“ – peňažné prostriedky v hotovosti
 Ak sa ako kolaterál použili peňažné prostriedky v hotovosti, uvedie sa to v poliach 76 a 77.
 76
 Suma hotovostného kolaterálu
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 77
 Mena hotovostného kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 78
 Identifikácia cenného papiera používaného ako kolaterál
 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
 79
 Klasifikácia cenného papiera používaného ako kolaterál
 6-znakový abecedný kód CFI podľa normy ISO 10692
 Ak sa ako kolaterál použila komodita, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 80, 81 a 82.
 80
 Základný produkt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Základný produkt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 81
 Podprodukt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 82
 Ďalší podprodukt
 Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Ďalší podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.
 83
 Množstvo kolaterálu alebo nominálna suma
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 84
 Merná jednotka kolaterálu
 „KILO“ – kilogram, „PIEC“ – piece (kus), „TONS“ – ton (tona), „METR“ – metre (meter), „INCH“ – inch (palec), „YARD“ – yard, „GBGA“ – GB gallon (britský galón), „GRAM“ – gram, „CMET“ – centimetre (centimeter), „SMET“ – square metre (štvorcový meter), „FOOT“ – foot (stopa), „MILE“ – mile (míľa), „SQIN“ – square inch (štvorcový palec), „SQFO“ – square foot (štvorcová stopa), „SQMI“ – square mile (štvorcová míľa), „GBOU“ – GB ounce (britská unca), „USOU“ – US ounce (americká unca), „GBPI“ – GB pint (britská pinta), „USPI“ – US pint (americká pinta), „GBQA“ – QB quart (britský kvart), „USQA“ – US quart (americký kvart), „USGA“ – US gallon (americký galón), „MMET“ – milimetre (millimeter), „KMET“ – kilometre (kilometer), „SQYA“ – square yard (štvorcový yard), „ACRE“ – acre (aker), „ARES“ – are (ár), „SMIL“ – square milimetre (štvorcový milimeter), „SCMT“ – square centimetre (štvorcový centimeter), „HECT“ – hectare (hektár), „SQKI“ – square kilometre (štvorcový kilometer), „MILI“ – mililitre (mililiter), „CELI“ – centilitre (centiliter), „LITR“ – litre (liter), „PUND“ – pound (libra), „ALOW“ – allowances (kvóty), „ACCY“ – amount of currency (suma meny), „BARL“ – barrels (barel), „BCUF“ – billion cubic feet (miliarda štvorcových stôp), „BDFT“ – board feet (dosková stopa), „BUSL“ – bushels (bušel), „CEER“ – certified emissions reduction (certifikované zníženie emisií), „CLRT“ – climate reserve tonnes (tona ušetrených emisií), „CBME“ – cubic meters (kubický meter), „DAYS“ – days (deň), „DMET“ – dry metric tons (suchá metrická tona), „ENVC“ – environmental credit (úver na podporu životného prostredia), „ENVO“ – environmental offset (kompenzácia z hľadiska životného prostredia), „HUWG“ – hundredweight (anglický cent), „KWDC“ – kilowatt day capacity (kapacita v kilowattoch za deň), „KWHO“ – kilowatt hours (kilowatt za hodinu), „KWHC“ – kilowatt hours capacity (kapacita v kilowattoch za hodinu), „KMOC“ – kilowatt minute capacity (kapacita v kilowattoch za minútu), „KWMC“ – kilowatt month capacity (kapacita v kilowattoch za mesiac), „KWYC“ – kilowatt year capacity (kapacita v kilowattoch za rok), „MWDC“ – megawatt day capacity (kapacita v megawattoch za deň), „MWHO“ – megawatt hours (megawatt za hodinu), „MWHC“ – megawatt hours capacity (kapacita v megawattoch za hodinu), „MWMC“ – megawatt minute capacity (kapacita v megawattoch za minútu), „MMOC“ – megawatt month capacity (kapacita v megawattoch za mesiac), „MWYC“ – megawatt year capacity (kapacita v megawattoch za rok), „TONE“ – metric tons (metrická tona), „MIBA“ – million barrels (milión barelov), „MBTU“ – one million BTU (milión BTU), „OZTR“ – troy ounces (trojská unca), „UCWT“ – US hundredweight (americký cent), „IPNT“ – index point (indexový bod), „PWRD“ – principal with relation to debt instrument (istina vo vzťahu k dlhovému nástroju), „DGEU“ – diesel gallon equivalent (ekvivalent galónu nafty), „GGEU“ – gasoline gallon equivalent (ekvivalent galónu benzínu), „TOCD“ – tons of carbon dioxide (tona oxidu uhličitého).
 85
 Mena nominálnej sumy kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 86
 Mena, v ktorej je vyjadrená cena
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 87
 Cena za jednotku
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest, ak je cena vyjadrená v jednotkách.
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest, ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 88
 Trhová hodnota kolaterálu
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 89
 Zrážka alebo rozpätie
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 90
 Kvalita kolaterálu
 „INVG“ – investičný stupeň
 „NIVG“ – neinvestičný stupeň
 „NOTR“ – nehodnotený
 „NOAP“ – nehodí sa
 91
 Dátum splatnosti cenného papiera
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 92
 Jurisdikcia emitenta
 Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky
 93
 LEI emitenta
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 94
 Druh kolaterálu
 „GOVS“ – štátne cenné papiere
 „SUNS“ – cenné papiere nadnárodných spoločností a cenné papiere agentúr
 „FIDE“ – dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané bankami a inými finančnými inštitúciami
 „NFID“ – podnikové dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané nefinančnými inštitúciami
 „SEPR“ – sekuritizované produkty (vrátane CDO, CMBS a ABCP)
 „MEQU“ – akcie hlavného indexu (vrátane konvertibilných dlhopisov)
 „OEQU“ – ostatné akcie (vrátane konvertibilných dlhopisov)
 „OTHR“ – ostatné aktíva (vrátane akcií v podielových fondoch)
 95
 Dostupnosť pre opätovné použitie kolaterálu
 „správne“
 „nesprávne“
 Pole 96 sa vypĺňa v prípade, že sa použil kôš kolaterálu. Podrobné pridelenie kolaterálu pre SFT uskutočnené so skupinou kolaterálu, ak je k dispozícii, sa uvádza v poliach 75 až 94.
 96
 Identifikátor koša kolaterálu
 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166 alebo
 „NTAV“ (nie je k dispozícii)
 97
 Kód portfólia
 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
 .– _.
 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.
 98
 Druh opatrenia
 „NEWT“ – nové
 „MODI“ – zmena
 „VALU“ – ocenenie
 „COLU“ – aktualizácia kolaterálu
 „EROR“ – chyba
 „CORR“ – oprava
 „ETRM“ – ukončenie/predčasné ukončenie
 „POSC“ – zložka pozície
 99
 Úroveň
 „TCTN“ – transakcia
 „PSTN“ – pozícia
 Tabuľka 3
 Údaje o marži
 Číslo
 Pole
 Formát
 1
 Časová pečiatka oznámenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 2
 Dátum udalosti
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 3
 Subjekt predkladajúci oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 4
 Oznamujúca protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 5
 Subjekt zodpovedný za oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 6
 Druhá protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 7
 Kód portfólia
 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
 .– _.
 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.
 8
 Poskytnutá počiatočná marža
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 9
 Mena poskytnutej počiatočnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 10
 Poskytnutá variačná marža
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 11
 Mena poskytnutej variačnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 12
 Prijatá počiatočná marža
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 13
 Mena prijatej počiatočnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 14
 Prijatá variačná marža
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 15
 Mena prijatej variačnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 16
 Poskytnutý nadmerný kolaterál
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 17
 Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 18
 Prijatý nadmerný kolaterál
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 19
 Mena prijatého nadmerného kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 20
 Druh opatrenia
 „NEWT“ – nové
 „MARU“ – aktualizácia marže
 „EROR“ – chyba
 „CORR“ – oprava
 Tabuľka 4
 Údaje o opätovnom použití, reinvestícii hotovosti a zdrojoch financovania
 Číslo
 Pole
 Formát
 1
 Časová pečiatka oznámenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 2
 Dátum udalosti
 Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601
 3
 Subjekt predkladajúci oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 4
 Oznamujúca protistrana
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 5
 Subjekt zodpovedný za oznámenie
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 Pole 6 sa zopakuje a vyplní sa pre každú zložku kolaterálu.
 6
 Typ zložky kolaterálu
 „SECU“ – cenné papiere
 „CASH“ – peňažné prostriedky v hotovosti
 Polia 7, 8, 9 a 10 sa zopakujú a vyplnia sa pre každý cenný papier.
 7
 Zložka kolaterálu
 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
 8
 Hodnota opätovne použitého kolaterálu
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 9
 Odhadované opätovné použitie kolaterálu
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 10
 Mena opätovne použitého kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 11
 Miera reinvestícií
 Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Polia 12, 13 a 14 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú investíciu, pri ktorej sa hotovostný kolaterál opätovne investoval, a pre každú menu
 12
 Typ investície, pri ktorej sa hotovosť opätovne investovala
 „MMFT“ – registrovaný fond peňažného trhu
 „OCMP“ – akákoľvek iná zmiešaná skupina
 „REPM“ – trh s repo transakciami
 „SDPU“ – priamy nákup cenných papierov
 „OTHR“ – iné
 13
 Suma opätovne investovanej hotovosti
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 14
 Mena opätovne investovanej hotovosti
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 V prípade transakcií požičiavania s dozabezpečením protistrana zopakuje a vyplní polia 15, 16 a 17 pre každý zdroj financovania a v týchto poliach poskytne informácie na úrovni subjektu.
 15
 Zdroje financovania
 „REPO“ – repo transakcie alebo BSB
 „SECL“ – hotovostný kolaterál z požičiavania cenných papierov
 „FREE“ – bezplatné úvery
 „CSHS“ – výnosy z predaja klientom nakrátko
 „BSHS“ – výnosy z predaja maklérom nakrátko
 „UBOR“ – nezabezpečené pôžičky
 „OTHR“ – iné
 16
 Trhová hodnota zdrojov financovania
 Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak.
 Ak to nie je možné, uvádza sa suma pro rata.
 17
 Mena zdrojov financovania
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 18
 Druh opatrenia
 „NEWT“ – nové
 „REUU“ – aktualizácia opätovného použitia
 „EROR“ – chyba
 „CORR“ – oprava
 Tabuľka 5
 Klasifikácia komodít
 Základný produkt
 Podprodukt
 Ďalší podprodukt
 „AGRI“ – poľnohospodárske výrobky
 „GROS“ – zrná, olejnaté semená
 „FWHT“ – kŕmna pšenica
 „SOYB“ – sója
 „CORN“ – kukurica
 „RPSD“ – semeno repky olejnej
 „RICE“ – ryža
 „OTHR“ – iné
 „SOFT“ – netrvanlivé
 „CCOA“ – kakao
 „ROBU“ – káva Robusta
 „WHSG“ – biely cukor
 „BRWN“ – surový cukor
 „OTHR“ – iné
 „POTA“ – zemiaky
 „OOLI“ – olivový olej
 „LAMP“ – lampový olivový olej
 „OTHR“ – iné
 „DIRY“ – mliečne výrobky
 „FRST“ – lesnícke výrobky
 „SEAF“ – morské plody
 „LSTK“ – hospodárske zvieratá
 „GRIN“ – zrno
 „MWHT“ – pšenica na mletie
 „OTHR“ – iné
 „OTHR“ – iné
 „NRGY“ – energia
 „ELEC“ – elektrina
 „BSLD“ – základný odber
 „FITR“ – finančné prenosové práva
 „PKLD“ – špičkový odber
 „OFFP“ – mimo špičky
 „OTHR“ – iné
 „NGAS“ – zemný plyn
 „GASP“ – GASPOOL
 „LNGG“ – skvapalnený zemný plyn (LNG)
 „NBPG“ – národný plynárenský uzol (NBP)
 „NCGG“ – trhová oblasť NetConnect Germany (NCG)
 „TTFG“ – Title Transfer Facility (TTF)
 „OTHR“ – iné
 „OILP“ – ropa
 „BAKK“ – Bakken
 „BDSL“ – bionafta
 „BRNT“ – Brent
 „BRNT“ – Brent NX
 „CNDA“ – kanadská
 „COND“ – kondenzát
 „DSEL“ – nafta
 „DUBA“ – dubajská
 „ESPO“ – ESPO
 „ETHA“ – etanol
 „FUEL“ – palivo
 „FOIL“ – palivový olej
 „GOIL“ – plynový olej
 „GSLN“ – benzín
 „HEAT“ – vykurovací olej
 „JTFL“ – letecké palivo
 „KERO“ – kerozín
 „LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS)
 „MARS“ – Mars
 „NAPH“ – ťažký benzín
 „NGLO“ – skvapalnený zemný plyn
 „TAPI“ – Tapis
 „Ural“ – Urals
 „WTIO“ – West Texas Intermediate (WTI)
 „OTHR“ – iné
 „COAL“ – uhlie
 „INRG“ – Inter Energy
 „RNNG“ – energia z obnoviteľných zdrojov
 „LGHT“ – ľahké zvyšky
 „DIST“ – destiláty
 „OTHR“ – iné
 „ENVR“ – environmentálne
 „EMI“ – emisie
 „CERE“ – jednotka certifikovaného zníženia emisií (CER)
 „ERUE“ – jednotka zníženia emisií (ERU)
 „EUAE“ – emisná kvóta
 „EUAA“ – kvóta pre leteckú dopravu
 „OTHR“ – iné
 „WTHR“ – počasie
 „CRBR“ – uhlíkové
 „OTHR“ – iné
 „FRGT“ – náklad
 „WETF“ – kvapalný
 „TNKR“ – tankery
 „OTHR“ – iné
 „DRYF“ – suchý
 „DBCR“ – lode na hromadný náklad
 „OTHR“ – iné
 „CSHP“ – kontajnerové lode
 „OTHR“ – iné
 „FRTL“ – hnojivo
 „AMMO“ – amoniak
 „DAPH“ – fosforečnan dvojamónny
 „PTSH“ – potaš
 „SLPH“ – síra
 „UREA“ – močovina
 „UAAN“ – UAN (roztok zmesi močoviny a dusičnanu amónneho)
 „OTHR“ – iné
 „INDP“ – priemyselné výrobky
 „CSTR“ – stavebníctvo
 „MFTG“ – výroba
 „METL“ – kovy
 „NPRM“ – nevzácne kovy
 „ALUM“ – hliník
 „ALUA“ – zliatina hliníka
 „CBLT“ – kobalt
 „COPR“ – meď
 „IRON“ – železná ruda
 „LEAD“ – olovo
 „MOLY“ – molybdén
 „NASC“ – North American Special Aluminium Alloy Contract (NASAAC)
 „NICK“ – nikel
 „STEL“ – oceľ
 „TINN“ – cín
 „ZINC“ – zinok
 „OTHR“ – iné
 „PRME“ – vzácne kovy
 „GOLD“ – zlato
 „SLVR“ – striebro
 „PTNM“ – platina
 „PLDM“ – paládium
 „OTHR“ – iné
 „MCEX“ – viackomoditné exotické (Multi Commodity Exotic)
 „PAPR“ – papier
 „CBRD“ – vlnitá kartonáž
 „NSPT“ – novinový papier
 „PULP“ – buničina
 „RCVP“ – zberový papier
 „OTHR“ – iné
 „POLY“ – polypropylén
 „PLST“ – plasty
 „OTHR“ – iné
 „INFL“ – inflácia
 „OEST“ – úradné hospodárske štatistiky
 „OTHC“ – iné C10 podľa vymedzenia v oddiele 10 tabuľke 10.1 prílohy III k delegovanému nariadeniu Komisie (EÚ) 2017/583 (11)
 „OTHR“ – iné
 (1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).
 (2) Nariadenie Rady (EÚ) č. 1024/2013 z 15. októbra 2013, ktorým sa Európska centrálna banka poveruje osobitnými úlohami, pokiaľ ide o politiky týkajúce sa prudenciálneho dohľadu nad úverovými inštitúciami (Ú. v. EÚ L 287, 29.10.2013, s. 63).
 (3) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/ES z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).
 (4) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES z 25. novembra 2009 o začatí a vykonávaní poistenia a zaistenia (Solventnosť II) (Ú. v. EÚ L 335, 17.12.2009, s. 1).
 (5) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).
 (6) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES z 3. júna 2003 o činnostiach a dohľade nad inštitúciami zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia (Ú. v. EÚ L 235, 23.9.2003, s. 10).
 (7) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1).
 (8) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 z 23. júla 2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii a centrálnych depozitároch cenných papierov (Ú. v. EÚ L 257, 28.8.2014, s. 1).
 (9) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).
 (10) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 z 20. decembra 2006, ktorým sa zavádza štatistická klasifikácia ekonomických činností NACE Revision 2 (Ú. v. EÚ L 393, 30.12.2006, s. 1).
 (11) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/583 zo 14. júla 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa požiadaviek na transparentnosť pre obchodné miesta a investičné spoločnosti v súvislosti s dlhopismi, štruktúrovanými finančnými produktmi, emisnými kvótami a derivátmi (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 229).
 PRÍLOHA II
 Príloha k vykonávaciemu nariadeniu (EÚ) č. 1247/2012 sa nahrádza takto:
 „PRÍLOHA
 Tabuľka 1
 Údaje týkajúce sa protistrany
 Pole
 Formát
 Zmluvné strany
 1
 Časová pečiatka ohlásenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 2
 ID ohlasujúcej protistrany
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 3
 Typ ID druhej protistrany
 „LEI“ pre identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 „CLC“ pre kód klienta
 4
 ID druhej protistrany
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov).
 5
 Krajina druhej protistrany
 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166
 6
 Podnikový sektor ohlasujúcej protistrany
 Taxonómia pre finančné protistrany:
 A = poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES (1)
 C = úverová inštitúcia, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (2)
 F = investičná spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES (3)
 I = poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou 2009/138/ES
 L = alternatívny investičný fond spravovaný správcami alternatívnych investičných fondov (správcovia AIF), ktorí majú povolenie alebo sú zaregistrovaní v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ (4)
 O = inštitúcia zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia v zmysle článku 6 písm. a) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES (5)
 R = zaisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou 2009/138/ES
 U = podniky kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) a ich správcovské spoločnosti, ktorým bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (6)
 Taxonómia pre nefinančné protistrany: Hlavným oddielom štatistickej klasifikácie ekonomických činností v Európskom spoločenstve (NACE) v zmysle nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 (7) zodpovedajú tieto kategórie:
 1 = poľnohospodárstvo, lesníctvo a rybolov
 2 = ťažba a dobývanie
 3 = priemyselná výroba
 4 = dodávka elektriny, plynu, pary a studeného vzduchu
 5 = dodávka vody, čistenie a odvod odpadových vôd, odpady a služby odstraňovania odpadov
 6 = stavebníctvo
 7 = veľkoobchod a maloobchod, oprava motorových vozidiel a motocyklov
 8 = doprava a skladovanie
 9 = ubytovacie a stravovacie služby
 10 = informácie a komunikácia
 11 = finančné a poisťovacie činnosti
 12 = činnosti v oblasti nehnuteľností
 13 = odborné, vedecké a technické testovanie a analýzy
 14 = administratívne a podporné služby
 15 = verejná správa a obrana; povinné sociálne zabezpečenie
 16 = vzdelávanie
 17 = zdravotníctvo a sociálna pomoc
 18 = umenie, zábava a rekreácia
 19 = ostatné činnosti
 20 = činnosti domácností ako zamestnávateľov; nediferencované činnosti v domácnostiach produkujúce tovar na vlastné použitie
 21 = činnosti extrateritoriálnych organizácií a združení
 Keď sa ohlasuje viac ako jedna činnosť, uveďte zoznam kódov v poradí relatívnej dôležitosti jednotlivých činností a oddeľte ich znamienkom „–“.
 V prípade centrálnych protistrán a iných typov protistrán v súlade s článkom 1 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 neuvádzajte nič.
 7
 Povaha ohlasujúcej protistrany
 F = finančná protistrana
 N = nefinančná protistrana
 C = centrálna protistrana
 O = iné
 8
 ID makléra
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 9
 ID ohlasujúceho subjektu
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 10
 ID zúčtovacieho člena
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 11
 Typ ID príjemcu
 „LEI“ pre identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 „CLC“ pre kód klienta
 12
 ID príjemcu
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442 alebo najviac 50-znakový alfanumerický kód klienta, ak klient nie je oprávnený mať identifikátor právneho subjektu
 13
 Obchodné postavenie
 P = obchodník
 A = agent
 14
 Strana protistrany
 B = kupujúci
 S = predávajúci
 Vyplnené v súlade s článkom 3a
 15
 Priame prepojenie na obchodnú činnosť alebo podnikové financovanie
 Y = áno
 N = nie
 16
 Zúčtovacia prahová hodnota
 Y = nad prahovou hodnotou
 N = pod prahovou hodnotou
 17
 Hodnota zmluvy
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 18
 Mena, v akej sa udáva hodnota
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 19
 Časová pečiatka ocenenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 20
 Typ ocenenia
 M = ocenenie podľa trhovej hodnoty
 O = ocenenie na základe modelu
 C = ocenenie centrálnej protistrany.
 21
 Zabezpečenie kolaterálom
 U = nezabezpečené kolaterálom
 PC = čiastočne zabezpečené kolaterálom
 OC = zabezpečené kolaterálom jednou stranou
 FC = plne zabezpečené kolaterálom
 Vyplnené v súlade s článkom 3b
 22
 Portfólio kolaterálu
 Y = áno
 N = nie
 23
 Kód portfólia kolaterálu
 Najviac 52 alfanumerických znakov vrátane štyroch špeciálnych znakov:„. – _.“
 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.
 24
 Poskytnutá počiatočná marža
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 25
 Mena poskytnutej počiatočnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 26
 Poskytnutá variačná marža
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 27
 Mena poskytnutých variačných marží
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 28
 Prijatá počiatočná marža
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 29
 Mena prijatej počiatočnej marže
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 30
 Prijatá variačná marža
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 31
 Mena prijatých variačných marží
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 32
 Poskytnutý nadmerný kolaterál
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 33
 Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 34
 Prijatý nadmerný kolaterál
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 35
 Mena prijatého nadmerného kolaterálu
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 Tabuľka 2
 Všeobecné údaje
 Pole
 Formát
 Uplatňované typy derivátových zmlúv
 Oddiel 2a – Typ zmluvy
 Všetky zmluvy
 1
 Typ zmluvy
 CD = finančné diferenčné zmluvy
 FR = dohody o forwardovej úrokovej miere
 FU = futurity
 FW = forwardy
 OP = opcia
 SB = stávka na finančné rozpätie
 SW = swap
 ST = swapcia
 OT = iné
 2
 Trieda aktív
 CO = komodity a emisné kvóty
 CR = úver
 CU = mena
 EQ = akcia
 IR = úroková sadzba
 Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy
 Všetky zmluvy
 3
 Typ klasifikácie produktu
 C = CFI
 4
 Klasifikácia produktu
 6-znakový abecedný kód klasifikácie finančných nástrojov (CFI) podľa normy ISO 10692
 5
 Typ identifikácie produktu
 Uveďte uplatňovanú identifikáciu:
 I = ISIN
 A = AII
 6
 Identifikácia produktu
 Pre identifikátor produktu typu I: 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
 Pre identifikátor produktu typu A: úplný kód AII
 7
 Podkladový typ identifikácie
 I = ISIN
 A = AII
 B = kôš
 X = index
 8
 Podkladová identifikácia
 Pre podkladovú identifikáciu typu I: 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
 Pre podkladovú identifikáciu typu A: úplný kód AII
 Pre podkladovú identifikáciu typu B: všetky jednotlivé zložky identifikácie ISIN podľa normy ISO 6166 alebo úplný kód AII. Identifikátory jednotlivých zložiek sa oddelia pomlčkou „–“.
 Pre podkladovú identifikáciu typu X: ISIN podľa normy ISO 6166, ak je k dispozícii, inak úplný názov indexu, ktorý pridelil poskytovateľ indexu
 9
 Mena 1, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 10
 Mena 2, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 11
 Mena dodania
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 Oddiel 2c – Podrobnosti o transakcii
 Všetky zmluvy
 12
 ID obchodu
 Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:„. – _.“
 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.
 13
 Poradové číslo ohlásenia
 Alfanumerické pole s najviac 52 znakmi.
 14
 ID komplexnej obchodnej zložky
 Alfanumerické pole s najviac 35 znakmi.
 15
 Miesto vykonania
 Identifikačný kód trhu (MIC) podľa normy ISO 10383, 4 alfanumerické znaky v súlade s článkom 4 písm. b).
 16
 Kompresia
 Y = zmluva vyplýva z kompresie
 N = zmluva nevyplýva z kompresie
 17
 Cena/sadzba
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 Ak sa cena vykazuje v percentách, mala by sa vyjadriť ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“
 18
 Označenie ceny
 U = jednotky
 P = percentuálna hodnota
 R = výnos
 19
 Mena ceny
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 20
 Pomyselná cena
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 21
 Cenový multiplikátor
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 22
 Počet/množstvo
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 23
 Platba vopred
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Záporné znamienko sa má použiť na označenie, že sa platba uskutočnila, pričom nebola prijatá.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 24
 Druh vyrovnania
 C = hotovostné
 P = fyzické
 O = voliteľné pre protistranu alebo keď je určené treťou stranou
 25
 Časová pečiatka vykonania
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 26
 Dátum účinnosti
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD
 27
 Dátum splatnosti
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD
 28
 Dátum ukončenia
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD
 29
 Dátum vyrovnania
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD
 30
 Typ rámcovej dohody
 Voľný text, pole s najviac 50 znakmi identifikujúce názov použitej rámcovej dohody, ak existuje.
 31
 Verzia rámcovej dohody
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR
 Oddiel 2d – Zmierňovanie rizika/Ohlasovanie
 Všetky zmluvy
 32
 Časová pečiatka potvrdenia
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 33
 Spôsob potvrdenia
 Y = potvrdené neelektronicky
 N = nepotvrdené
 E = potvrdené elektronicky
 Oddiel 2e – Zúčtovanie
 Všetky zmluvy
 34
 Zúčtovacia povinnosť
 Y = áno
 N = nie
 35
 Zúčtované
 Y = áno
 N = nie
 36
 Časová pečiatka zúčtovania
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 37
 Centrálna protistrana
 Identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 20-znakový alfanumerický kód
 38
 Subjekty v rámci skupiny
 Y = áno
 N = nie
 Oddiel 2f – Úrokové sadzby
 Úrokové deriváty
 39
 Fixná sadzba časti 1
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 40
 Fixná sadzba časti 2
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 41
 Počet dní fixnej sadzby časti 1
 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365
 42
 Počet dní fixnej sadzby časti 2
 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365
 43
 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 1 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 44
 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 1 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 45
 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 2 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 46
 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 2 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 47
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 48
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 49
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 50
 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
 Najviac 3 číselné znaky.
 51
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 52
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu.
 Najviac 3 číselné znaky.
 53
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 54
 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu.
 Najviac 3 číselné znaky.
 55
 Pohyblivá sadzba časti 1
 Názov indexu pohyblivej sadzby
 „EONA“ – EONIA
 „EONS“ – EONIA SWAP
 „EURI“ – EURIBOR
 „EUUS“ – EURODOLLAR
 „EUCH“ – EuroSwiss
 „GCFR“ – GCF REPO
 „ISDA“ – ISDAFIX
 „LIBI“ – LIBID
 „LIBO“ – LIBOR
 „MAAA“ – Muni AAA
 „PFAN“ – Pfandbriefe
 „TIBO“ – TIBOR
 „STBO“ – STIBOR
 „BBSW“ – BBSW
 „JIBA“ – JIBAR
 „BUBO“ – BUBOR
 „CDOR“ – CDOR
 „CIBO“ – CIBOR
 „MOSP“ – MOSPRIM
 „NIBO“ – NIBOR
 „PRBO“ – PRIBOR
 „TLBO“ – TELBOR
 „WIBO“ – WIBOR
 „TREA“ – Treasury (obligácie ministerstva financií)
 „SWAP“ – swapy
 „FUSW“ – termínové swapy
 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak referenčná sadzba nie je zahrnutá do uvedeného zoznamu
 56
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 57
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci referenčné obdobie.
 Najviac 3 číselné znaky.
 58
 Pohyblivá sadzba časti 2
 Názov indexu pohyblivej sadzby
 „EONA“ – EONIA
 „EONS“ – EONIA SWAP
 „EURI“ – EURIBOR
 „EUUS“ – EURODOLLAR
 „EUCH“ – EuroSwiss
 „GCFR“ – GCF REPO
 „ISDA“ – ISDAFIX
 „LIBI“ – LIBID
 „LIBO“ – LIBOR
 „MAAA“ – Muni AAA
 „PFAN“ – Pfandbriefe
 „TIBO“ – TIBOR
 „STBO“ – STIBOR
 „BBSW“ – BBSW
 „JIBA“ – JIBAR
 „BUBO“ – BUBOR
 „CDOR“ – CDOR
 „CIBO“ – CIBOR
 „MOSP“ – MOSPRIM
 „NIBO“ – NIBOR
 „PRBO“ – PRIBOR
 „TLBO“ – TELBOR
 „WIBO“ – WIBOR
 „TREA“ – Treasury (obligácie ministerstva financií)
 „SWAP“ – swapy
 „FUSW“ – termínové swapy
 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak referenčná sadzba nie je zahrnutá do uvedeného zoznamu
 59
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie
 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
 Y = rok
 M = mesiac
 W = týždeň
 D = deň
 60
 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor
 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci referenčné obdobie.
 Najviac 3 číselné znaky.
 Oddiel 2g – Devízy
 Menové deriváty
 61
 Mena dodania 2
 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky
 62
 Výmenný kurz 1
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 63
 Forwardový výmenný kurz
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 64
 Základ prepočtu
 Dva kódy meny podľa normy ISO 4217 oddelené znamienkom „/“. Prvý kód meny označuje základnú menu a druhý kód meny označuje kótovanú menu.
 Oddiel 2 h – komodity a emisné kvóty
 Komoditné deriváty a deriváty na emisné kvóty
 Všeobecné súvislosti
 65
 Podkladová komodita
 AG = poľnohospodársky produkt
 EN = energia
 FR = náklad
 ME = kovy
 IN = index
 EV = životné prostredie
 EX = exotické
 OT = iné
 66
 Podrobnosti o komodite
 Poľnohospodársky produkt
 GO = zrná, olejnaté semená
 DA = mliečne výrobky
 LI = dobytok
 FO = lesné hospodárstvo
 SO = netrvanlivé
 SF = morské plody
 OT = iné
 Energetika
 OI = ropa
 NG = zemný plyn
 CO = uhlie
 EL = elektrická energia
 IE = medzienergetické („Inter-energy“)
 OT = iné
 Nákladná doprava
 DR = suchá
 WT = mokrá
 OT = iné
 Kovy
 PR = drahé
 NP = bežné
 Životné prostredie
 WE = počasie
 EM = emisie
 OT = iné
 Energetika
 67
 Miesto alebo zóna dodávky
 Kód EIC, 16-znakový alfanumerický kód
 Opakovateľné pole
 68
 Bod prepojenia
 Kód EIC, 16-znakový alfanumerický kód
 69
 Typ odberu
 BL = základný odber
 PL = špičkový odber
 OP = mimo špičky
 BH = hodiny/blokové hodiny
 SH = kumulatívny
 GD = plynárenský deň
 OT = iné
 Opakujúca sa časť polí 70 – 77
 70
 Intervaly dodávky pri odbere
 hh:mmZ
 71
 Dátum a čas začiatku dodania
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 72
 Dátum a čas ukončenia dodania
 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
 73
 Trvanie
 N = minúty
 H = hodina
 D = deň
 W = týždeň
 M = mesiac
 Q = štvrťrok
 S = obdobie
 R = ročne
 O = iné
 74
 Dni v týždni
 WD = pracovné dni
 WN = víkend
 MO = pondelok
 TU = utorok
 WE = streda
 TH = štvrtok
 FR = piatok
 SA = sobota
 SU = nedeľa
 Viacnásobné hodnoty oddelené znamienkom „/“ sú povolené
 75
 Kapacita dodávky
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 76
 Množstevná jednotka
 KW
 KWh/h
 KWh/d
 MW
 MWh/h
 MWh/d
 GW
 GWh/h
 GWh/d
 Therm/d
 KTherm/d
 MTherm/d
 cm/d
 mcm/d
 77
 Cena za množstvo za časový interval
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 Oddiel 2i – Opcie
 Zmluvy, ktoré obsahujú opciu
 78
 Druh opcie
 P = predajná opcia
 C = kúpna opcia
 O = keď nie je možné určiť, či ide o kúpnu alebo predajnú opciu
 79
 Forma uplatnenia opcie
 A = americká opcia
 B = bermudská opcia
 E = európska opcia
 S = ázijská opcia
 Povolená je viac ako jedna hodnota
 80
 Realizačná cena (horná/spodná sadzba)
 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
 Ak sa realizačná cena vykazuje v percentách, mala by sa vyjadriť ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“
 81
 Označenie realizačnej ceny
 U = jednotky
 P = percentuálna hodnota
 R = výnos
 82
 Dátum splatnosti podkladového finančného nástroja
 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD
 Oddiel 2j – Kreditné deriváty
 83
 Nadradenosť/Podradenosť
 SNDB = nadradený, ako je napríklad nadradený nezabezpečený dlh (podnikový/finančný), štátny dlh v cudzej mene (vládny)
 SBOD = podradený, ako je napríklad podradený alebo nižší dlh kapitálu Tier 2 (banky), vedľajší podradený alebo vyšší dlh kapitálu Tier 2 (banky)
 OTHR = iné, ako napr. prioritné akcie alebo kapitál Tier 1 (banky) alebo iné kreditné deriváty
 84
 Referenčný subjekt
 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166
 alebo
 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166-2, po ktorom nasleduje pomlčka „–“ a najviac 3-znakový alfanumerický kód nižšej územnej jednotky krajiny
 alebo
 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
 85
 Frekvencia platby
 MNTH = mesačne
 QURT = štvrťročne
 MIAN = polročne
 YEAR = ročne
 86
 Základ pre výpočet
 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365
 87
 Série
 Celočíselné pole s najviac 5 znakmi
 88
 Verzia
 Celočíselné pole s najviac 5 znakmi
 89
 Indexový faktor
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 90
 Tranža
 T = tranžované
 U = netranžované
 91
 Bod pripojenia
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako desatinný zlomok medzi 0 a 1.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 92
 Bod odpojenia
 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako desatinný zlomok medzi 0 a 1.
 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
 Oddiel 2k – Zmeny zmluvy
 93
 Typ akcie
 N = nová
 M = zmenená
 E = chyba
 C = predčasné ukončenie
 R = oprava
 Z = kompresia
 V = aktualizácia ocenenia
 P = zložka pozície
 94
 Úroveň
 T = obchod
 P = pozícia
 “
 (1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES z 25. novembra 2009 o začatí a vykonávaní poistenia a zaistenia (Solventnosť II) (Ú. v. EÚ L 335, 17.12.2009, s. 1).
 (2) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).
 (3) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finančnými nástrojmi, o zmene a doplnení smerníc Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení smernice Rady 93/22/EHS (Ú. v. EÚ L 145, 30.4.2004, s. 1).
 (4) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov a o zmene a doplnení smerníc 2003/41/ES a 2009/65/ES a nariadení (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 1095/2010 (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).
 (5) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES z 3. júna 2003 o činnostiach a dohľade nad inštitúciami zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia (Ú. v. EÚ L 235, 23.9.2003, s. 10).
 (6) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).
 (7) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 z 20. decembra 2006, ktorým sa zavádza štatistická klasifikácia ekonomických činností NACE Revision 2 a ktorým sa mení a dopĺňa nariadenie Rady (EHS) č. 3037/90 a niektoré nariadenia ES o osobitných oblastiach štatistiky (Ú. v. EÚ L 393, 30.12.2006, s. 1).


type: caselaw

jurisdiction: EU

text:
 7.3.2016
 RO
 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
 C 90/5
 Cerere de decizie preliminară introdusă de Bayerischen Verwaltungsgerichtshof (Germania) la 3 decembrie 2015 – Bund Naturschutz in Bayern e.V., Harald Wilde/Freistaat Bayern
 (Cauza C-645/15)
 (2016/C 090/08)
 Limba de procedură: germana
 Instanța de trimitere
 Bayerischer Verwaltungsgerichtshof
 Părțile din procedura principală
 Reclamanţi: Bund Naturschutz in Bayern e.V., Harald Wilde
 Pârât: Freistaat Bayern
 Întrebările preliminare
 1)
 Punctul 7 litera (c) din Anexa I la Directiva 2011/92/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 decembrie 2011 privind evaluarea efectelor anumitor proiecte publice și private asupra mediului (Directiva EEM) (1) trebuie interpretat în sensul că reglementarea include lărgirea șoselelor existente cu patru sau mai multe benzi?
 2)
 În cazul unui răspuns afirmativ la prima întrebare:
 Punctul 7 litera (c) din Anexa I la Directiva EEM are caracter de lege specială în raport cu punctul 7 litera (b) din Anexa I la Directiva EEM și trebuie astfel aplicat cu prioritate?
 3)
 În cazul unui răspuns negativ la prima sau la a doua întrebare:
 Noțiunea „drum expres” de la punctul 7 litera (b) din Anexa I la Directiva EEM presupune că porțiunea determinantă a unei șosele este un drum internațional în sensul Acordului European asupra marilor drumuri de circulaţie internațională?
 4)
 În cazul unui răspuns negativ la prima, a doua sau la a treia întrebare:
 Noțiunea „construire” de la punctul 7 litera (b) din Anexa I la Directiva EEM trebuie aplicată în cazul lărgirii unei șosele, atunci când ruta șoselei existente nu este modificată în mod esențial?
 5)
 În cazul unui răspuns afirmativ la a patra întrebare:
 Noțiunea „construire” de la punctul 7 litera (b) din Anexa I la Directiva EEM presupune că porțiunea respectivă de șosea trebuie să se întindă pe o lungime minimă? În caz afirmativ, trebuie să se ia în considerare o porțiune continuă de șosea? În caz afirmativ, lungimea minimă continuă este mai mare de 2,6 km sau – în cazul în care trebuie însumate lungimile mai multor porțiuni continue de șosea – mai mare de 4,4 kilometri?
 6)
 În cazul unui răspuns negativ la a cincea întrebare:
 Punctul 7 litera (b) a doua variantă din Anexa I la Directiva EEM (Construirea de drumuri expres) se aplică unei măsuri de lărgire a unei șosele în cadrul unei zone construite în sensul Acordului European asupra marilor drumuri de circulaţie internațională?
 (1) JO L 26, p. 1.


text:
 16.3.2015
 CS
 Úřední věstník Evropské unie
 C 89/41
 Žaloba podaná dne 23. ledna 2015 – Abertis Telecom Terrestre v. Komise
 (Věc T-37/15)
 (2015/C 089/49)
 Jednací jazyk: španělština
 Účastnice řízení
 Žalobkyně: Abertis Telecom Terrestre, SA (Barcelona, Španělsko) (zástupci: J. Buendía Sierra, A. Lamadrid de Pablo, A. Balcells Cartagena a M. Bolsa Ferruz, advokáti)
 Žalovaná: Evropská komise
 Návrhová žádání
 Žalobkyně navrhuje, aby Tribunál:
 —
 zrušil napadené rozhodnutí a zejména jeho článek 1 v rozsahu, v němž konstatuje existenci státní podpory neslučitelné s vnitřním trhem;
 —
 zrušil v důsledku toho inkasní příkazy vydané v článcích 3 a 4 rozhodnutí, a
 —
 uložil Komisi náhradu nákladů tohoto řízení.
 Žalobní důvody a hlavní argumenty
 Žalobní důvody a hlavní argumenty jsou totožné jako ve věci T-36/15, HISPASAT v. Komise.


type: legislation

text:
 21.6.2013
 SK
 Úradný vestník Európskej únie
 L 169/64
 VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 588/2013
 z 20. júna 2013,
 ktorým sa ustanovujú paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny
 EURÓPSKA KOMISIA,
 so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
 so zreteľom na nariadenie Rady (ES) č. 1234/2007 z 22. októbra 2007 o vytvorení spoločnej organizácie poľnohospodárskych trhov a o osobitných ustanoveniach pre určité poľnohospodárske výrobky (nariadenie o jednotnej spoločnej organizácii trhov) (1),
 so zreteľom na vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 543/2011 zo 7. júna 2011, ktorým sa ustanovujú podrobné pravidlá uplatňovania nariadenia Rady (ES) č. 1234/2007, pokiaľ ide o sektory ovocia a zeleniny a spracovaného ovocia a zeleniny (2), a najmä na jeho článok 136 ods. 1,
 keďže:
 (1)
 Vykonávacím nariadením (EÚ) č. 543/2011 sa v súlade s výsledkami Uruguajského kola mnohostranných obchodných rokovaní ustanovujú kritériá, na základe ktorých Komisia stanovuje paušálne hodnoty na dovoz z tretích krajín, pokiaľ ide o výrobky a obdobia uvedené v časti A prílohy XVI k uvedenému nariadeniu.
 (2)
 Paušálne dovozné hodnoty sa vypočítajú každý pracovný deň v súlade s článkom 136 ods. 1 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011, pričom sa zohľadnia premenlivé každodenné údaje. Toto nariadenie by preto malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,
 PRIJALA TOTO NARIADENIE:
 Článok 1
 Paušálne dovozné hodnoty uvedené v článku 136 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011 sú stanovené v prílohe k tomuto nariadeniu.
 Článok 2
 Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie.
 Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
 V Bruseli 20. júna 2013
 Za Komisiu v mene predsedu
 Jerzy PLEWA
 generálny riaditeľ pre poľnohospodárstvo a rozvoj vidieka
 (1) Ú. v. EÚ L 299, 16.11.2007, s. 1.
 (2) Ú. v. EÚ L 157, 15.6.2011, s. 1.
 PRÍLOHA
 Paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny
 (EUR/100 kg)
 Číselný znak KN
 Kód tretej krajiny (1)
 Paušálna dovozná hodnota
 0702 00 00
 MK
 53,3
 TR
 73,3
 ZZ
 63,3
 0707 00 05
 MK
 27,7
 TR
 121,6
 ZZ
 74,7
 0709 93 10
 MA
 102,6
 TR
 142,6
 ZZ
 122,6
 0805 50 10
 AR
 95,3
 BR
 96,4
 TR
 78,7
 ZA
 106,7
 ZZ
 94,3
 0808 10 80
 AR
 172,7
 BR
 109,2
 CL
 135,6
 CN
 75,1
 NZ
 137,1
 US
 156,1
 UY
 165,4
 ZA
 126,2
 ZZ
 134,7
 0809 10 00
 IL
 342,4
 TR
 228,3
 ZZ
 285,4
 0809 29 00
 TR
 386,5
 US
 660,1
 ZZ
 523,3
 0809 30
 TR
 179,1
 ZZ
 179,1
 0809 40 05
 CL
 149,0
 IL
 308,9
 ZA
 116,7
 ZZ
 191,5
 (1) Nomenklatúra krajín stanovená nariadením Komisie (ES) č. 1833/2006 (Ú. v. EÚ L 354, 14.12.2006, s. 19). Kód „ZZ“ znamená „iného pôvodu“.